2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(六)

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　　不定項(xiàng)選擇題

　　161.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)下列情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行提示( )。

　　A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)為維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序而認(rèn)為確有必要時(shí)

　　B: 公司從業(yè)人員有五人以上有過(guò)違規(guī)等不良行為記錄

　　C: 其客戶(hù)涉嫌違反國(guó)家法律法規(guī)的行為

　　D: 公司出現(xiàn)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　參考答案[AD]

　　162.題干: 某客戶(hù)在期貨公司開(kāi)戶(hù)從事期貨交易，買(mǎi)入大連大豆，期貨公司指定為其服務(wù)的經(jīng)紀(jì)人見(jiàn)價(jià)格上漲，根據(jù)自己對(duì)行情的判斷，欲建議客戶(hù)平倉(cāng)。但一時(shí)無(wú)法聯(lián)系上該客戶(hù)，眼見(jiàn)時(shí)機(jī)將失，該經(jīng)紀(jì)人果斷替客戶(hù)下指令平倉(cāng)。以下說(shuō)法正確的是( )。

　　A: 經(jīng)紀(jì)人事后應(yīng)馬上要求客戶(hù)對(duì)交易指令予以追認(rèn)

　　B: 由于該指令使客戶(hù)盈利，可以不要求客戶(hù)對(duì)交易指令予以追認(rèn)

　　C: 由于該指令使客戶(hù)盈利，可以在一個(gè)星期內(nèi)要求對(duì)交易指令予以追認(rèn)

　　D: 經(jīng)紀(jì)人擅自做主，其所下指令應(yīng)予撤消

　　參考答案[A]

　　163. 題干: 彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶(hù)。甲期貨公司指派彭某為范某提供交易服務(wù)。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭某都沒(méi)有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給彭某，而彭某并沒(méi)有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。乙公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，( )應(yīng)承擔(dān)該損失。

　　A: 甲期貨公司

　　B: 乙期貨公司

　　C: 彭某

　　D: 彭某和乙期貨公司

　　參考答案[AC]

　　164.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)的，應(yīng)( )。

　　A: 責(zé)令改正，給予警告

　　B: 沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　C: 沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿(mǎn)10萬(wàn)元的，處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

　　D: 對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　參考答案[ABCD]

　　165.題干: 下列選項(xiàng)中，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一制定的為( )。

　　A: 《期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》

　　B: 年檢報(bào)告書(shū)格式

　　C: 《營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)許可證》

　　D: 年檢標(biāo)識(shí)樣式

　　參考答案[ABCD]

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　　166.題干: 某期貨經(jīng)紀(jì)公司按有關(guān)任職條件招聘了一名副總經(jīng)理。之后，期貨公司為其取得了任職資格。但是，在任職后被舉報(bào)其在證券公司涉嫌重大違法事件，該副總經(jīng)理是直接責(zé)任人，經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核實(shí)情況屬實(shí)。該副總經(jīng)理可能受到的行政處罰是( )。

　　A: 罰款1-5萬(wàn)

　　B: 被撤消任職資格

　　C: 3年或永久被拒絕申請(qǐng)期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格

　　D: 刑事起訴

　　參考答案[BC]

　　167. 題干: 甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開(kāi)立賬戶(hù)，委托該公司代其進(jìn)行期貨買(mǎi)賣(mài)。2003年8月1日，李默下單買(mǎi)進(jìn)大豆期貨50手。因大豆價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬(wàn)元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒(méi)有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉(cāng)，并要求李默承擔(dān)賬戶(hù)保證金無(wú)法補(bǔ)足的17萬(wàn)元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。

　　A: 甲市所在中級(jí)人民法院

　　B: 乙市所在高級(jí)人民法院

　　C: 乙市所在中級(jí)人民法院

　　D: 甲市所在任一基層法院

　　參考答案[AC]

　　168.題干: 期貨從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月( )。

　　A: 貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

　　B: 未按時(shí)辦理年檢的

　　C: 違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開(kāi)重要信息的

　　D: 違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失

　　參考答案[AC]

　　169.題干: 汪某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開(kāi)立賬戶(hù)炒作美國(guó)S&P500指數(shù)期貨。汪某直接操作，前后共虧損30萬(wàn)元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認(rèn)定合同無(wú)效

　　B: 公司承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

　　C: 汪某承擔(dān)15萬(wàn)元虧損

　　D: 汪某承擔(dān)30萬(wàn)元虧損

　　參考答案[AD]

　　170. 題干: 中國(guó)中國(guó)臺(tái)灣期貨交易所初期資本額為新臺(tái)幣貳拾億元，股東成員來(lái)自期貨、證券、銀行及證券暨期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)等四大行業(yè)，為平衡各方之參與，各行業(yè)總持股比率各約為百分之二十五，單一股東持股不得超過(guò)百分之五，因此公司之股東包括證券交易所、集保公司、復(fù)華證券金融公司、期貨經(jīng)紀(jì)商、證券公司及金融機(jī)構(gòu)等約一百六十五家，層面相當(dāng)廣泛。

　　與中國(guó)臺(tái)灣的期貨交易所相比，大陸的期貨交易所有以下不同( )。

　　A: 大陸期貨交易所的股東必須是會(huì)員

　　B: 大陸交易所是會(huì)員制，而中國(guó)臺(tái)灣是公司制

　　C: 大陸是分業(yè)管理，中國(guó)臺(tái)灣有混業(yè)特點(diǎn)

　　D: 兩者的決策效率各有所長(zhǎng)

　　參考答案[BCD]

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