2009年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》真題及答案(四)

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　　91.題干: 期貨經(jīng)紀公司要加強內部稽核監(jiān)督系統(tǒng)的建設,做到( )。

　　A: 內部稽核崗位要實行對總經(jīng)理負責

　　B: 內部稽核崗位要實行對董事會負責

　　C: 內部稽核崗位要建立、健全保密制度

　　D: 稽核人員的配備在數(shù)量、質量上要保證能夠完成稽核監(jiān)督工作的需要

　　參考答案[AD]

　　92.題干: 期貨經(jīng)紀公司加強內部控制制度時,要( )。

　　A: 完善信息發(fā)布和信息管理制度

　　B: 建立、完善檔案管理制度

　　C: 客戶管理制度

　　D: 制訂有效的應急應變措施

　　參考答案[ABD]

　　93.題干: 期貨從業(yè)人員應當遵守保密原則，但( )的，可以公開相關信息。

　　A: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護自己的合法權益而必須公開

　　B: 有關規(guī)章要求公布

　　C: 期貨交易所按照有關規(guī)定進行檢查

　　D: 期貨從業(yè)人員對投資者服務結束后

　　參考答案[ABC]

　　94.題干: 對嚴重違法或涉嫌嚴重違法正在被司法機關或監(jiān)管機構立案查處的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，或未通過年檢的境外期貨業(yè)務持證企業(yè)，中國證監(jiān)會可視情節(jié)責令( )。

　　A: 暫停其境外期貨業(yè)務

　　B: 注銷其境外期貨業(yè)務許可證

　　C: 停業(yè)整頓

　　D: 永久禁止從事境外期貨套期保值業(yè)務

　　參考答案[AB]

　　95.題干: 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》，( )的，予以公開通報批評。

　　A: 情節(jié)嚴重

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴重后果

　　D: 未造成嚴重后果

　　參考答案[AC]

　　96.題干: 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將( )的差價利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

　　A: 高于客戶指令價格賣出

　　B: 高于客戶指令價格買入

　　C: 低于客戶指令價格賣出

　　D: 低于客戶指令價格買入

　　參考答案[AD]

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　　97.題干: 客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為( )。

　　A: 對當日所有持倉的確認

　　B: 對該日之前所有持倉的確認

　　C: 對當日交易結算結果的確認

　　D: 對該日之前交易結算結果的確認

　　參考答案[ABCD]

　　98.題干: 以下違規(guī)行為中，應沒收違法所得并處以違規(guī)收入一倍以上，五倍以下罰款的有( )。

　　A: 期貨交易所擅自上市合約

　　B: 期貨經(jīng)紀公司向客戶提供虛假成交回報

　　C: 期貨經(jīng)紀公司允許客戶在保證金不足的情況下交易

　　D: 期貨交易所違反規(guī)定使用收益

　　參考答案[AB]

　　99.題干: 期貨經(jīng)紀公司有( )行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。

　　A: 將受托業(yè)務進行轉委托，或者接受轉委托業(yè)務

　　B: 允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

　　C: 違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金

　　D: 從事期貨自營業(yè)務

　　參考答案[ABD]

　　100.題干: 下列關于期貨交易所會員的表述中，正確的有( )。

　　A: 經(jīng)紀公司會員只能接受客戶委托

　　B: 非經(jīng)紀公司會員只能從事自營

　　C: 出市代表只能接受本會員單位的交易指令

　　D: 所有會員必須委派出市代表進交易大廳進行期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　101.題干: 期貨交易所不得從事( )。

　　A: 信托投資

　　B: 股票交易

　　C: 非自用不動產(chǎn)投資

　　D: 間接參與期貨交易

　　參考答案[ABCD]

　　102.題干: 出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災害等不可抗力

　　B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

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　　103.題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內容應當包括( )。

　　A: 會員資格的取得條件和程序

　　B: 會員資格的變更條件和程序

　　C: 對會員的監(jiān)督管理

　　D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

　　參考答案[ABCD]

　　104.題干: 關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

　　B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

　　C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]

　　105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司應當按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A: 中國證監(jiān)會

　　B: 期貨業(yè)協(xié)會

　　C: 中國人民銀行

　　D: 財政部

　　參考答案[AD]

　　106.題干: 期貨從業(yè)人員應當( )。

　　A: 在投資者的授權范圍內為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

　　B: 嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務

　　C: 及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況

　　D: 對投資者了解交易情況等要求在職權范圍內盡快給予答復

　　參考答案[BCD]

　　107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。

　　A: 客戶有權不予認可

　　B: 客戶可以予以追認

　　C: 非委托人承擔賠償責任，期貨公司承擔一般賠償責任

　　D: 期貨公司承擔賠償責任，非委托人承擔連帶責任

　　參考答案[ABD]

　　108.題干: 以下說法錯誤的有( )。

　　A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的原則

　　B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應當退還

　　C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當利益的應當退還

　　D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應嚴格自律

　　參考答案[AB]

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　　109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應( )。

　　A: 責令改正，給予警告，沒收違法所得

　　B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

　　C: 對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D: 責令退還多收取的交易手續(xù)費

　　參考答案[ACD]

　　110.題干: 建立完善的內部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀公司設立( )。

　　A: 內部風險控制委員會

　　B: 風險控制小組

　　C: 專門的稽核監(jiān)督崗位

　　D: 監(jiān)事會或監(jiān)事

　　參考答案[BCD]

　　111.題干: 關于侵權行為責任的正確描述是( )。

　　A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

　　B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟損失

　　C: 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80%

　　D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規(guī)定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

　　參考答案[ABD]

　　112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。

　　A: 與會員資格相應的會員資格費

　　B: 與會員資格相應的會員交易席位

　　C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]

　　113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 競業(yè)準則

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)道德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。

　　A: 《中華人民共和國民法通則》

　　B: 《中華人民共和國刑法》

　　C: 《中華人民共和國合同法》

　　D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

　　參考答案[ACD]

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　　115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 恪盡職守

　　C: 堅持公開、公平、公正原則

　　D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

　　參考答案[ABCD]

　　116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。

　　A: 證券投資基金中分析國內期貨市場的研究員

　　B: 期貨交易廳的高級管理人員

　　C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

　　D: 期貨投資咨詢機構中的期貨咨詢人員

　　參考答案[BD]

　　117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀公司按照有關規(guī)定必須做到的事項有( )。

　　A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息

　　B: 必須設立風險管理部門， 不能只設立風險管理崗位

　　C: 建立并執(zhí)行嚴格的風險管理制度

　　D: 必須建立合規(guī)審查部門，達不到部門規(guī)模的要設立合規(guī)審查崗位

　　參考答案[ACD]

　　118.題干: 關于期貨經(jīng)紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是( )。

　　A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進行審核

　　B: 由中國證監(jiān)會派出機構核準

　　C: 中國證監(jiān)會派出機構的核準意見要報中國證監(jiān)會備案

　　D: 其核準條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構期貨監(jiān)管業(yè)務內部工作程序指引》的有關規(guī)定執(zhí)行

　　參考答案[BC]

　　119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是( )。

　　A: 其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶只限開立1個

　　B: 其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個

　　C: 其與期貨業(yè)務相關的境內外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

　　D: 其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

　　參考答案[AD]

　　120.題干: 關于境內國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務中對套期保值額度的描述，正確的是( )。

　　A: 持證企業(yè)在特定時期內所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

　　B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關部門制定

　　C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進出口配額的限制

　　D: 當持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應在1個工作日內報告中國證監(jiān)會并說明理由

　　參考答案[AC]

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