2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[判斷]

　　三、判斷是非題(共20道，每道0.5分，共10分)

　　121、 期貨投資者保障基金的啟動資金由基金管理公司從其積累的風險準備金中按照截至2005年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。(　　)

　　122、 推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。(　　)

　　123、 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。(　　)

　　124、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。(　　)

　　125、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)不得要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人報送相關(guān)資料。(　　)

　　126、 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易，也可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。(　　)

　　127、 會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經(jīng)理。(　　)

　　128、 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)無權(quán)要求期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件的供應(yīng)商提供該軟件的相關(guān)資料。(　　)

　　129、 期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)模或者作出向股東分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。(　　)

　　130、 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，應(yīng)當重新申請任職資格。(　　)

　　成績查詢  報考指南 備考經(jīng)驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識：真題詳解

　　131、 股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。(　　)

　　132、 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以依法進行期貨交易。(　　)

　　133、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》。(　　)

　　134、 在期貨交易所進行期貨交易的，應(yīng)當是期貨交易所會員。(　　)

　　135、 申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國法人資格。(　　)

　　136、 會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生。(　　)

　　137、 客戶在期貨交易中違約的，期貨公司應(yīng)當先以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任;風險準備金和自有資金不足的，期貨公司應(yīng)以該客戶的保證金承擔違約責任。(　　)

　　138、 期貨投資者保障基金是一種專門補償期貨投資者投資收益低于預(yù)期收益部分的資金。(　　)，

　　139、 期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制訂的清算方案，應(yīng)當報期貨交易所會員大會批準。(　　)

　　140、 期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)申請相應(yīng)結(jié)算會員資格。(　　)

　　成績查詢  報考指南 備考經(jīng)驗 論壇交流

　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識：真題詳解