2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[多選]

　　二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?(　　)

　　A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

　　B.挪用客戶保證金的

　　C.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的

　　62、 根據(jù)規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括(　　)。

　　A.客戶交易編碼制度

　　B.套期保值審批制度

　　C.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　D.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

　　63、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.監(jiān)事會(huì)主席

　　C.獨(dú)立董事

　　D.經(jīng)理層人員

　　64、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利

　　B.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

　　C.沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

　　D.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

　　65、 期貨公司實(shí)際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告?(　　)

　　A.涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

　　B.變更名稱

　　C.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

　　D.被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

　　66、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的(　　)制度。

　　A.業(yè)務(wù)規(guī)則

　　B.風(fēng)險(xiǎn)隔離

　　C.內(nèi)部控制

　　D.合規(guī)檢查

　　67、金融期貨合約的標(biāo)的物包括(　　)。

　　A.能源

　　B.有價(jià)證券

　　C.利率

　　D.匯率

　　68、 申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.任職資格申請(qǐng)表

　　B.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　C.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　D.會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

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　　69、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的(　　)應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

　　A.內(nèi)容

　　B.處理方式

　　C.格式

　　D.處理日期

　　70、 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有(　　)。

　　A.設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限

　　B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　C.管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)

　　D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

　　71、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)?(　　)

　　A.變更住所、法定代表人

　　B.解散、破產(chǎn)

　　C.被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可

　　D.營(yíng)業(yè)部終止

　　72、 在期貨交易過(guò)程中，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險(xiǎn)的情形有(　　)。

　　A.地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致交易無(wú)法正常進(jìn)行

　　B.計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o(wú)法正常進(jìn)行

　　C.會(huì)員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機(jī)，對(duì)市場(chǎng)正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響

　　D.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

　　73、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　B.具有經(jīng)濟(jì)管理工作3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　C.具有大學(xué)專科以上學(xué)歷

　　D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　74、 在我國(guó)，(　　)從事期貨交易應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

　　A.金融機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)有企業(yè)

　　C.事業(yè)單位

　　D.國(guó)有控股企業(yè)

　　75、 期貨公司變更股權(quán)有單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上情形的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.變更股權(quán)申請(qǐng)書(shū)

　　B.變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

　　C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū)

　　D.期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說(shuō)明、

　　76、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得(　　)。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

　　C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　D.提供期貨行情信息

　　77、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以(　　)承擔(dān)責(zé)任。

　　A.結(jié)算擔(dān)保金

　　B.違約會(huì)員的自有資金

　　C.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　D.期貨交易所自有資金

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　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　78、 證券公司不得(　　)。

　　A.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

　　B.代客戶下達(dá)交易指令

　　C.利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

　　D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　79、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》的規(guī)定，對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，中國(guó)金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措旋有(　　)。

　　A.約見(jiàn)談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

　　B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

　　C.書(shū)面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員

　　D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

　　80、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓?(　　)

　　A.允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　D.拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查的

　　81、 期貨投資者保障基金的(　　)，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)才平等情況調(diào)整確定。

　　A.來(lái)源

　　B.規(guī)模

　　C.繳納比例

　　D.繳納方式

　　82、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的(　　)。

　　A.副總經(jīng)理

　　B.首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　C.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

　　D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　83、 期貨從業(yè)人員受到(　　)的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

　　A.撤銷從業(yè)資格

　　B.訓(xùn)誡

　　C.公開(kāi)譴責(zé)

　　D.暫停從業(yè)資格

　　84、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)管理的(　　)。

　　A.免責(zé)事項(xiàng)

　　B.標(biāo)準(zhǔn)

　　C.條件

　　D.處置措施

　　85、 期貨公司有下列哪些情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?(　　)

　　A.擬更換董事長(zhǎng)、總經(jīng)理

　　B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉(cāng)

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

　　D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施.

　　86、 根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長(zhǎng)期借款按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

　　C.客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明

　　D.未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

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　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　87、 下列有關(guān)強(qiáng)行平倉(cāng)責(zé)任的處理，說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司因客戶違規(guī)超

　　倉(cāng)或者其他違規(guī)行為而必須強(qiáng)行平倉(cāng)的，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強(qiáng)行平倉(cāng)條件后，應(yīng)當(dāng)自行平倉(cāng)而未平倉(cāng)造成的擴(kuò)大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔(dān)，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外

　　C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)，期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償

　　D.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)所造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　88、 期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　B.責(zé)令停業(yè)整頓

　　C.指定其他機(jī)構(gòu)托管

　　D.接管

　　89、 實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括(　　)。

　　A.一般結(jié)算擔(dān)保金

　　B.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

　　C.變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

　　D.特別結(jié)算擔(dān)保金

　　90、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的制定目的有(　　)。

　　A.規(guī)范期貨公司運(yùn)作

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

　　91、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料包括(　　)。

　　A.申請(qǐng)書(shū)、期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

　　B.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

　　C.律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

　　D.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明

　　92、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營(yíng)業(yè)部實(shí)行，建立規(guī)范、完善的營(yíng)業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

　　A.統(tǒng)一結(jié)算

　　B.統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

　　D.統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算

　　93、 期貨公司會(huì)員違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，中國(guó)金融期貨交易所可以對(duì)其采取的處理措施有(　　)。

　　A.談話提醒

　　B.通報(bào)批評(píng)

　　C.公開(kāi)譴責(zé)

　　D.暫停或者限制業(yè)務(wù)

　　94、 在我國(guó)，依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理的機(jī)構(gòu)是(　　)。

　　A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

　　C.期貨交易所

　　D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

　　95、期貨公司有下列哪些行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證?(　　)

　　A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的

　　B.隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

　　C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

　　D.向客戶提供虛假成交回報(bào)的

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　96、 發(fā)生下列哪些重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?(　　)

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來(lái)較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

　　D.期貨交易所涉及對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

　　97、 公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

　　C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

　　D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

　　98、 境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔(dān)的法律責(zé)任是(　　)。

　　A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停其境外期貨交易

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　99、 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的承諾書(shū)

　　B.變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案

　　C.模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

　　D.股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件

　　100、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的條件包括(　　)。

　　A.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　101、期貨公司辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是(　　)。

　　A.A.變更3%以上的股權(quán)

　　B.變更業(yè)務(wù)范圍

　　B.C.變更注冊(cè)資本

　　C.D.設(shè)立境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　102、 《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?(　　)

　　A.《期貨交易所管理辦法》

　　B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

　　103、期貨交易所因下列哪些情形而解散?(　　)

　　A.法定代表人變更

　　B.會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散

　　C.章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定關(guān)閉

　　104、 根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?(　　)

　　A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

　　B.以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　　C.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　105、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交(　　)。

　　A.《高級(jí)管理人員情況表》

　　B.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》

　　C.《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　106、 期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

　　B.嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

　　C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

　　D.對(duì)重要事實(shí)予以明示

　　107、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在(　　)提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

　　A.期貨經(jīng)紀(jì)合同

　　B.本公司網(wǎng)站

　　C.國(guó)家級(jí)報(bào)刊

　　D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

　　108、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開(kāi)展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流

　　109、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)?(　　)

　　A.違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

　　B.違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的

　　C.為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的

　　D.以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易的

　　110、 申請(qǐng)人或者擬任人有下列哪些情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定?(　　)

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

　　C.申請(qǐng)人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查

　　D.申請(qǐng)人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施111、 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的(　　)。

　　A.予以取締，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿20萬(wàn)元的，處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

　　112、 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的(　　)。

　　A.給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

　　C.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

　　113、 申請(qǐng)期貨公司經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料有(　　)。

　　A.任職資格申請(qǐng)表

　　B.2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

　　C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書(shū)

　　114、 期貨公司客戶可以通過(guò)下列哪些委托方式下達(dá)交易指令?(　　)

　　A.書(shū)面

　　B.計(jì)算機(jī)

　　C.互聯(lián)網(wǎng)

　　D.電話

　　115、 關(guān)于期貨交易行為責(zé)任，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉(cāng)而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的50%

　　C.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)

　　D.期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　116、 關(guān)于期貨交易所總經(jīng)理，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免

　　B.連任不得超過(guò)兩屆

　　C.是期貨交易所的法定代表人

　　D.在會(huì)員制期貨交易所中，總經(jīng)理是當(dāng)然理事

　　117、 發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明(　　)。

　　A.事件的起因

　　B.目前的狀態(tài)

　　C.可能發(fā)生的后果

　　D.應(yīng)對(duì)方案或者措施

　　118、 申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有(　　)。

　　A.誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.優(yōu)良的期貨交易業(yè)績(jī)

　　D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力

　　119、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平

　　B.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一編制的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

　　C.中國(guó)金融期貨交易所更新測(cè)試試卷的，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)投資者進(jìn)行測(cè)試

　　D.開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和期貨公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字

　　120、 在我國(guó)，交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列哪些行為?(　　)

　　A.出具虛假倉(cāng)單

　　B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　C.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)

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