2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[多選]

　　二、多項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 期貨公司有下列哪些行為的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?(　　)

　　A.在經紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的

　　B.挪用客戶保證金的

　　C.向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

　　D.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的

　　62、 根據(jù)規(guī)定，期貨交易實行的制度包括(　　)。

　　A.客戶交易編碼制度

　　B.套期保值審批制度

　　C.大戶持倉報告制度

　　D.風險警示制度

　　63、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，期貨公司下列人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準的是(　　)。

　　A.董事長

　　B.監(jiān)事會主席

　　C.獨立董事

　　D.經理層人員

　　64、 申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有(　　)。

　　A.實收資本和凈資產均不低于人民幣5000萬元，持續(xù)經營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內至少1個會計年度盈利

　　B.近3年內未因違法違規(guī)經營受到行政處罰或者刑事處罰

　　C.沒有較大數(shù)額的到期未清償債務

　　D.未因涉嫌違法違規(guī)經營正在被有權機關立案調查或者采取強制措施

　　65、 期貨公司實際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告?(　　)

　　A.涉嫌嚴重違法違規(guī)經營，被有權機關調查、采取強制措施

　　B.變更名稱

　　C.合并、分立或者進行重大資產、債務重組

　　D.被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產

　　66、 證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的(　　)制度。

　　A.業(yè)務規(guī)則

　　B.風險隔離

　　C.內部控制

　　D.合規(guī)檢查

　　67、金融期貨合約的標的物包括(　　)。

　　A.能源

　　B.有價證券

　　C.利率

　　D.匯率

　　68、 申請期貨公司財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括(　　)。

　　A.任職資格申請表

　　B.身份、學歷、學位證明

　　C.期貨從業(yè)人員資格證書

　　D.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

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　　69、 全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的(　　)應當與期貨交易所保持一致。

　　A.內容

　　B.處理方式

　　C.格式

　　D.處理日期

　　70、 期貨交易所章程應當載明的事項有(　　)。

　　A.設立目的和職責、營業(yè)期限

　　B.名稱、住所和營業(yè)場所

　　C.管理人員的產生、任免及其職責

　　D.變更、終止的條件、程序及清算辦法

　　71、 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司出現(xiàn)下列哪些情形時，應當妥善處理客戶的保證金和其他資產，結清期貨業(yè)務?(　　)

　　A.變更住所、法定代表人

　　B.解散、破產

　　C.被撤銷所有期貨業(yè)務許可

　　D.營業(yè)部終止

　　72、 在期貨交易過程中，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險的情形有(　　)。

　　A.地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行

　　B.計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因導致交易無法正常進行

　　C.會員出現(xiàn)結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響

　　D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，經采取相應措施后仍未化解風險

　　73、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具備的條件有(　　)。

　　A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗

　　B.具有經濟管理工作3年以上經驗

　　C.具有大學?？埔陨蠈W歷

　　D.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

　　74、 在我國，(　　)從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

　　A.金融機構

　　B.國有企業(yè)

　　C.事業(yè)單位

　　D.國有控股企業(yè)

　　75、 期貨公司變更股權有單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上情形的，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.變更股權申請書

　　B.變更后期貨公司股東股權背景情況圖

　　C.股權轉讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

　　D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯(lián)關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明、

　　76、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得(　　)。

　　A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

　　C.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金

　　D.提供期貨行情信息

　　77、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以(　　)承擔責任。

　　A.結算擔保金

　　B.違約會員的自有資金

　　C.期貨交易所風險準備金

　　D.期貨交易所自有資金

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　　78、 證券公司不得(　　)。

　　A.直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

　　B.代客戶下達交易指令

　　C.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

　　D.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

　　79、 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規(guī)定，對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監(jiān)管措旋有(　　)。

　　A.約見談話、責令參加培訓

　　B.增加內控合規(guī)自查次數(shù)

　　C.書面警示、責令處分責任人員

　　D.專項調查和暫停受理或者辦理相關業(yè)務

　　80、 期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓?(　　)

　　A.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

　　B.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

　　D.拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的

　　81、 期貨投資者保障基金的(　　)，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險才平等情況調整確定。

　　A.來源

　　B.規(guī)模

　　C.繳納比例

　　D.繳納方式

　　82、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員，是指期貨公司的(　　)。

　　A.副總經理

　　B.首席風險官

　　C.營業(yè)部負責人

　　D.財務負責人

　　83、 期貨從業(yè)人員受到(　　)的紀律懲戒的，應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。

　　A.撤銷從業(yè)資格

　　B.訓誡

　　C.公開譴責

　　D.暫停從業(yè)資格

　　84、 期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的(　　)。

　　A.免責事項

　　B.標準

　　C.條件

　　D.處置措施

　　85、 期貨公司有下列哪些情形之一的，應當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告?(　　)

　　A.擬更換董事長、總經理

　　B.客戶發(fā)生重大透支、穿倉

　　C.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產生或者可能產生重大不利影響

　　D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權機關采取強制措施.

　　86、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款，可以在計算凈資本時將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

　　C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經記入“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

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　　87、 下列有關強行平倉責任的處理，說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司因客戶違規(guī)超

　　倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.期貨公司或者客戶交易保證金不足，符合強行平倉條件后，應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失，由期貨公司或者客戶自行承擔，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定或者當事人另有約定的除外

　　C.期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔，期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償

　　D.期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔

　　88、 期貨公司出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取的監(jiān)管措施有(　　)。

　　A.通知出境管理機關依法阻止其出境

　　B.責令停業(yè)整頓

　　C.指定其他機構托管

　　D.接管

　　89、 實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立結算擔保金制度，結算擔保金包括(　　)。

　　A.一般結算擔保金

　　B.基礎結算擔保金

　　C.變動結算擔保金

　　D.特別結算擔保金

　　90、 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的制定目的有(　　)。

　　A.規(guī)范期貨公司運作

　　B.規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

　　C.防范經營風險

　　D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

　　91、 申請設立期貨交易所，應當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括(　　)。

　　A.申請書、期貨交易所的經營計劃

　　B.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

　　C.律師事務所出具的法律意見書

　　D.場地、設備、資金證明文件及情況說明

　　92、 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

　　A.統(tǒng)一結算

　　B.統(tǒng)一風險管理

　　C.統(tǒng)一資金調撥

　　D.統(tǒng)一財務管理和會計核算

　　93、 期貨公司會員違反股指期貨投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有(　　)。

　　A.談話提醒

　　B.通報批評

　　C.公開譴責

　　D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務

　　94、 在我國，依法對期貨公司的金融期貨結算業(yè)務實行自律管理的機構是(　　)。

　　A.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　C.期貨交易所

　　D.期貨投資咨詢機構

　　95、期貨公司有下列哪些行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?(　　)

　　A.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

　　B.隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的

　　C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

　　D.向客戶提供虛假成交回報的

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　　96、 發(fā)生下列哪些重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監(jiān)會報告?(　　)

　　A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

　　B.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟

　　C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

　　D.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟

　　97、 公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權有(　　)。

　　A.決定對違規(guī)行為的紀律處分

　　B.檢查期貨交易所財務

　　C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為

　　D.向股東大會會議提出提案

　　98、 境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是(　　)。

　　A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款

　　C.情節(jié)嚴重的，暫停其境外期貨交易

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　99、 期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括(　　)。

　　A.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

　　B.變更注冊資本的詳細方案

　　C.模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監(jiān)管報表

　　D.股東會關于變更注冊資本的決議文件

　　100、 證券公司申請介紹業(yè)務資格應當符合的條件包括(　　)。

　　A.配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少有5名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員

　　B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度

　　C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　D.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　101、期貨公司辦理的下列事項中，應當經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準的是(　　)。

　　A.A.變更3%以上的股權

　　B.變更業(yè)務范圍

　　B.C.變更注冊資本

　　C.D.設立境外期貨類經營機構

　　102、 《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》是根據(jù)下列哪些法規(guī)制定的?(　　)

　　A.《期貨交易所管理辦法》

　　B.《期貨交易管理條例》

　　C.《期貨公司管理辦法》

　　D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》

　　103、期貨交易所因下列哪些情形而解散?(　　)

　　A.法定代表人變更

　　B.會員大會或者股東大會決定解散

　　C.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

　　D.中國證監(jiān)會決定關閉

　　104、 根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列哪些行為?(　　)

　　A.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險

　　B.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

　　C.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　D.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

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　　105、 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交(　　)。

　　A.《高級管理人員情況表》

　　B.《期貨交易風險說明書》

　　C.《主要部門負責人情況表》

　　D.《從業(yè)人員情況表》

　　106、 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時應當(　　)。

　　A.勤勉盡責、獨立客觀

　　B.嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷

　　C.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

　　D.對重要事實予以明示

　　107、 期貨公司應當在(　　)提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

　　A.期貨經紀合同

　　B.本公司網站

　　C.國家級報刊

　　D.營業(yè)場所

　　108、 期貨業(yè)協(xié)會履行的職責有(　　)。

　　A.教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策

　　B.負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作

　　C.受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴

　　D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流

　　109、 期貨從業(yè)人員有下列哪些情形，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請?(　　)

　　A.違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的

　　B.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務管理規(guī)定導致重大經濟損失的

　　C.為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的

　　D.以個人或者他人名義參與期貨交易的

　　110、 申請人或者擬任人有下列哪些情形的，中國證監(jiān)會或者其派出機構可以作出終止審查的決定?(　　)

　　A.擬任人死亡或者喪失行為能力

　　B.申請人撤回申請材料

　　C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權機關立案調查

　　D.申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務等監(jiān)管措施111、 任何單位或者個人非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業(yè)務，或者組織變相期貨交易活動的(　　)。

　　A.予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上l00萬元以下的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

　　112、 國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監(jiān)督管理機構以及其他有關部門關于企業(yè)以國有資產進入期貨市場的有關規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的(　　)。

　　A.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

　　B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款

　　C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分

　　D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款

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　　113、 申請期貨公司經理層人員的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提交的申請材料有(　　)。

　　A.任職資格申請表

　　B.2名推薦人的書面推薦意見

　　C.身份、學歷、學位證明

　　D.期貨從業(yè)人員資格證書

　　114、 期貨公司客戶可以通過下列哪些委托方式下達交易指令?(　　)

　　A.書面

　　B.計算機

　　C.互聯(lián)網

　　D.電話

　　115、 關于期貨交易行為責任，下列說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

　　B.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的50%

　　C.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔

　　D.期貨公司不當延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任

　　116、 關于期貨交易所總經理，下列說法正確的有(　　)。

　　A.由中國證監(jiān)會任免

　　B.連任不得超過兩屆

　　C.是期貨交易所的法定代表人

　　D.在會員制期貨交易所中，總經理是當然理事

　　117、 發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全的重大事件的，期貨公司應當立即向中國證監(jiān)會派出機構報告，說明(　　)。

　　A.事件的起因

　　B.目前的狀態(tài)

　　C.可能發(fā)生的后果

　　D.應對方案或者措施

　　118、 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應當具有(　　)。

　　A.誠實守信的品質

　　B.良好的職業(yè)道德

　　C.優(yōu)良的期貨交易業(yè)績

　　D.履行職責所必需的經營管理能力

　　119、 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司會員應當從保護投資者合法權益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識水平

　　B.期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試

　　C.中國金融期貨交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試

　　D.開戶知識測試人員和期貨公司負責人應當在測試試卷上簽字

　　120、 在我國，交割倉庫不得有下列哪些行為?(　　)

　　A.出具虛假倉單

　　B.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密

　　C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

　　D.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品的入庫

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