2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題三[綜合]
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四、綜合題(共15道,每道2分,共30分)
141、根據(jù)下列條件,回答141-144題。
甲期貨公司接受客戶吳某委托為其進行白糖期貨交易,吳某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn),總結(jié)經(jīng)驗得出白糖處于多頭行情中,并有加速上漲的趨勢,于是下達交易指令,買入白糖期貨合約50手。但是,期貨公司根據(jù)自身以往的交易經(jīng)驗,預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗,可能有下跌的風險,于是擅自做主沒有為吳某下達交易指令。結(jié)果白糖期貨價格迅速上漲。造成吳某沒有獲利。據(jù)此,請作答:
在該案例中,甲期貨公司違反的規(guī)定有( )。
A.隱瞞重要事項,誘騙客戶發(fā)出交易指令
B.使用其他不正當手段,誘騙客戶發(fā)出交易指令
C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所
D.以上均不是
142、 該案例中,甲期貨公司應(yīng)承擔的責任有( )。
A.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
B.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒收違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓、
C.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓
D.責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
143、 假設(shè)2009年甲期貨交易所的手續(xù)費收人為2000萬元,那么該交易所應(yīng)提取的風險準備金為( )。
A.300萬元
B.400萬元
C.500萬元
D.600萬元
144、 根據(jù)下列材料,回答144-148題。
某期貨公司因風險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金,對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失,問:
若甲為個人投資者,其保證金損失數(shù)額為9萬元,則甲可以得到的保障基金補償金額為( )。
A.5萬元
B.9萬元
C.8.1萬元
D.6.4萬元
145、 若甲為個人投資者,其保證金損失數(shù)額為50萬元,則甲可以得到的保障基金補償金額為( )。
A.50萬元
B.45萬元
C.40萬元
D.46萬元
期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:真題詳解
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146、 若甲為機構(gòu)投資者,其保證金損失數(shù)額為500萬元,則甲可以得到的保障基金補償金額為( )。
A.500萬元
B.450萬元
C.402萬元
D.400萬元
147、 如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失,則( )。
A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償
B.經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補償
C.經(jīng)中國證監(jiān)會和財政部批準,期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償
D.期貨投資者保障基金不予補償
148、根據(jù)下列條件,回148-152答題。
2008年,張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。問:
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,張某參加期貨從業(yè)資格考試,應(yīng)當符合哪些條件?( )
A.具有高中以上文化程度
B.年滿18周歲
C.具有完全民事行為能力
D.有履行職責所必需的時間和精力
149、 張某通過從業(yè)資格考試后,即可取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.商務(wù)部
150、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請,根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,張某應(yīng)當符合下列哪些條件?( )
A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁人措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:真題詳解
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151、 張某取得期貨從業(yè)資格后,在從業(yè)過程中,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此,期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起多少個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告?( )
A.5個
B.7個
C.10個
D.20個
152、 根據(jù)下列條件,回答{TSE}題。
2008年,張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得該考試合格證明。2009年7月,張某被某期貨公司聘用,該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。問:
根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,張某參加期貨從業(yè)資格考試,應(yīng)當符合哪些條件?( )
A.具有高中以上文化程度
B.年滿18周歲
C.具有完全民事行為能力
D.有履行職責所必需的時間和精力
153、 張某通過期貨從業(yè)人員資格考試后,即可取得( )頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.商務(wù)部
154、 期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請,根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定,張某應(yīng)當符合下列哪些條件?( )
A.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰
C.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D.未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
155、 張某取得期貨從業(yè)資格后,在從業(yè)過程中,因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此,期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起( )個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。
A.5
B.7
C.10
D.20
期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:真題詳解
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