2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[判斷]
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三、判斷是非題(共20道,每道0.5分,共10分)
121、 申請設(shè)立期貨公司,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當在近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。( )
122、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人,副董事長l至2人。董事長、副董事長的任免,由中國證監(jiān)會提名,董事會通過。
123、 為了保障期貨交易的順利進行,證券公司可以代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割,也可以代期貨公司、客戶收付期貨保證金。( )
124、會員制期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的,由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。
125、 會計師事務(wù)所及其注冊會計師對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性和完整性進行核查和驗證,并對出具審計報告的合法性和真實性負責。( )
126、 期貨公司計算凈資本時,不得將“期貨風險準備金”等負債項目加回。( )
127、申請設(shè)立期貨公司,在近2年內(nèi)作為金融機構(gòu)的股東或者實際控制人,或者作為上市公司的控股股東或者實際控制人,沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。
128、 期貨公司在注銷期貨業(yè)務(wù)許可證前,應(yīng)當將客戶的保證金劃轉(zhuǎn)至期貨交易所設(shè)立的賬戶。( )
129、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。
130、期貨公司營業(yè)部變更負責人的,期貨公司應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負責人通知書。
期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:真題詳解
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131、期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。
132、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的,應(yīng)該近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄,未發(fā)生重大風險事件。
133、會員制期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當在決定之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
134、期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業(yè)的,應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn),清退或轉(zhuǎn)移客戶。( )
135、 客戶保證金未足額追加的,期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本。( )
136、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶可以混碼交易。
137、 會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的全體會員簽名。( )
138、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準,期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何非營利性組織中兼職。
139、 期貨交易所實行自律管理,對外不承擔民事責任。( )
140、 根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的規(guī)定,凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。( )
期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:真題詳解
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