2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[綜合]
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四、綜合題(共15道,每道2分,共30分)
141、甲期貨公司在當(dāng)日交易結(jié)算時,發(fā)現(xiàn)客戶劉某的保證金不足,于是書面通知劉某在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間追加保證金。劉某告知甲期貨公司,因其資金不足無法按時足額追加保證金,但許諾待資金到位立即追加保證金。劉某同時要求甲期貨公司允許其在保證金不足的情況下繼續(xù)持倉,甲期貨公司予以同意。
根據(jù)上述內(nèi)容,回答141-145問題:
對于甲期貨公司在客戶劉某保證金不足的情況下,允許其繼續(xù)持倉的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A.違法交易
B.透支交易
C.變相交易
D.非正當(dāng)交易
142、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,審查客戶是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以( )為標(biāo)準(zhǔn)。
A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例
B.期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險準(zhǔn)備金比例
C.客戶自有資金與繳納的保證金的比例
D.保證金比例不得低于8%
143、 假設(shè)甲期貨公司未按約定通知客戶劉某追加保證金,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶劉某透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
144、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》,客戶的交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的,對保留持倉期間造成的損失,由( )承擔(dān)。
A.客戶
B.期貨公司
C.客戶和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任
D.客戶和期貨公司根據(jù)過錯大小承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任
145、 由于受到強(qiáng)烈地震的影響,丙期貨公司的房屋、設(shè)備遭到了嚴(yán)重?fù)p壞,無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),現(xiàn)不得不申請停業(yè),就此情形,根據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以145-148題:
若丙期貨公司欲申請停業(yè),應(yīng)當(dāng)妥善處理( )。
A.客戶的保證金和其他財產(chǎn)
B.清退客戶
C.成立清算組
D.轉(zhuǎn)移客戶
期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:真題詳解
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146、 丙期貨公司申請停業(yè)時,應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的材料有( )。
A.停業(yè)申請書
B.處理客戶的保證金和其他資金、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告
C.停業(yè)決議文件
D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料
147、 如果丙期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè),中國證監(jiān)會依法可以采取的措施有( )。
A.接管丙期貨公司
B.申請期貨公司破產(chǎn)
C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證
D.延長停業(yè)期間
148、2008年9月1日,A證券公司向中國證監(jiān)會申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,回答{TSE}問題:
A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合哪些條件?( )
A.申請日前3個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)
B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度
C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度
D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)
149、 A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有( )具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
A.2名
B.3名
C.5名
D.7名
150、 A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),下列屬于該標(biāo)準(zhǔn)的是( )。
A.凈資本不低于15億元
B.流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%
C.對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%,但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外
D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的60%
期貨法律:考試大綱
基礎(chǔ)知識:真題詳解
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151、 中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理A證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起( )工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。
A.5個
B.10個
C.20個
D.30個
152、 A證券公司的申請獲得批準(zhǔn)后,該公司可以接受下列哪些期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?( )
A.與A證券公司有業(yè)務(wù)往來的某期貨公司
B.A證券公司全資擁有的期貨公司
C.與A證券公司屬于同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司
D.A證券公司控股的期貨公司
153、 假設(shè)A證券公司受甲期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),則A證券公司應(yīng)提供下列哪些服務(wù)?( )
A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
B.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
D.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
154、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,A證券公司不得有下列哪些行為?( )
A.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系
B.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
C.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
D.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險
155、 A證券公司在從事介紹業(yè)務(wù)過程中,違反了《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的業(yè)務(wù)規(guī)則,對此,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列哪些監(jiān)管措施?( )
A.責(zé)令限期整改
B.監(jiān)管談話
C.出具警示函
D.予以訓(xùn)誡,并處以1萬元罰款
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