2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[多選]

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　　二、多項(xiàng)選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　61、 根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，投資者金融類資產(chǎn)包括(　　)等資產(chǎn)。

　　A.銀行存款

　　B.股票、債券

　　C.黃金、理財(cái)產(chǎn)品

　　D.基金、期貨權(quán)益

　　62、 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)?(　　)

　　A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

　　B.最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰

　　C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

　　D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

　　63、 對(duì)違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下哪些紀(jì)律懲戒?(　　)

　　A.批評(píng)

　　B.協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

　　C.取消會(huì)員資格并公告

　　D.通過媒體公開譴責(zé)

　　64、 下列有關(guān)期貨透支交易民事責(zé)任的認(rèn)定與處理，說法正確的有(　　)。

　　A.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

　　B.期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%

　　C.期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　D.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉(cāng)交易或者繼續(xù)持倉(cāng)，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

　　65、 期貨公司變更股權(quán)有(　　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　A.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

　　C.單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

　　D.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%以上

　　66、 根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有(　　)。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標(biāo)準(zhǔn)向非結(jié)算會(huì)員收取保證金

　　B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司向非結(jié)算會(huì)員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

　　C.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司自有資金賬戶中劃撥

　　D.期貨交易所對(duì)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算，并出具交易結(jié)算報(bào)告

　　67、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，審理期貨糾紛案件應(yīng)堅(jiān)持的原則有(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)和利益相一致的原則

　　B.尊重當(dāng)事人合法約定的原則

　　C.投資和回報(bào)相一致的原則

　　D.過錯(cuò)與責(zé)任相一致的原則

　　68、 對(duì)于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官除重點(diǎn)檢查期貨公司是否依法建立健全和有效執(zhí)行一系列制度外，還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查下列哪些事項(xiàng)?(　　)

　　A.是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

　　B.在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

　　C.是否與中間介紹機(jī)構(gòu)建立了介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則

　　D.在辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等方面，與中問介紹機(jī)構(gòu)的職責(zé)協(xié)作程序是否明確且符合規(guī)定

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　　69、 期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取下列哪些措施?(　　)

　　A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

　　B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

　　C.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

　　D.記入信用記錄

　　70、 公司制期貨交易所股東大會(huì)行使的職權(quán)有(　　)。

　　A.選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事

　　B.決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)

　　C.審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　D.審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案

　　71、 關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法不正確的是(　　)。

　　A.因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外

　　B.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨公司未按照每日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

　　72、 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取的緊急措施有(　　)。

　　A.調(diào)整漲跌停板幅度

　　B.限制會(huì)員的最大持倉(cāng)量

　　C.提高保證金

　　D.暫時(shí)停止交易

　　73、 非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向(　　)提出。

　　A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　74、 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有(　　)。

　　A.凈資產(chǎn)不低于20億元

　　B.對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

　　C.流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150%

　　D.凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

　　75、 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有(　　)。

　　A.變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本

　　B.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

　　C.設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

　　D.取消或者恢復(fù)交易品種

　　76、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有(　　)。

　　A.保證金制度

　　B.持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度

　　C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

　　D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度

　　77、 期貨公司與其控股股東在(　　)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

　　A.業(yè)務(wù)

　　B.人員

　　C.資產(chǎn)

　　D.場(chǎng)所

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　　78、 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守的秘密包括(　　)。

　　A.國(guó)家秘密

　　B.所在機(jī)構(gòu)秘密

　　C.投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

　　D.在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息

　　79、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開下列哪些信息?(　　)

　　A.期貨公司期貨保證金賬戶信息

　　B.期貨公司期貨保證金安全存管方式

　　C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

　　D.客戶開戶和交易流程

　　80、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度贏利

　　B.實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元

　　C.包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)

　　D.負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)

　　81、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂的結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)管理措施、條件及程序

　　B.不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式

　　C.違約責(zé)任

　　D.爭(zhēng)議處理方式

　　82、 未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立證券交易所、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的(　　)。

　　A.處5年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

　　C.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上7年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下罰金

　　D.情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金

　　83、 期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員有下列(　　)行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款。

　　A.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

　　B.不按照規(guī)定公布即時(shí)行情的，或者發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息的

　　C.不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的

　　D.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)的

　　84、 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加

　　保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致。對(duì)此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法正確的有(　　)。

　　A.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

　　B.對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的60%

　　C.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

　　D.穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

　　85、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列(　　)方式分別處理。

　　A.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　B.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　C.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)盈利由期貨公司和客戶平均分擔(dān)

　　86、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(　　)的原則，建立并完善公司治理。

　　A.明晰職責(zé)

　　B.強(qiáng)化制衡

　　C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.統(tǒng)一核算

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　　87、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括(　　)。

　　A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年

　　B.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　C.具有期貨從業(yè)人員資格

　　D.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　88、 公司制期貨交易所董事會(huì)行使的職權(quán)包括(　　)。

　　A.擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會(huì)審定

　　B.召集股東大會(huì)會(huì)議，并向股東大會(huì)報(bào)告工作

　　C.決定專門委員會(huì)的設(shè)置

　　D.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

　　89、以下說法正確的是(　　)。

　　A.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任

　　B.期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

　　C.透支交易是指客戶沒有保證金

　　D.期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標(biāo)準(zhǔn)

　　90、有下列(　　)情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效。

　　A.沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

　　B.未按客戶的交易指令入市交易的

　　C.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

　　D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

　　91、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列哪些事項(xiàng)記入期貨公司及首席風(fēng)險(xiǎn)官誠(chéng)信檔案?(　　)

　　A.首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績(jī)

　　B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施

　　C.首席風(fēng)險(xiǎn)官的身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

　　92、 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法包括(　　)。

　　A.從業(yè)資格注冊(cè)和公示

　　B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　D.紀(jì)律懲戒和申訴

　　93、 期貨公司有(　　)行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處l0萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

　　A.不按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報(bào)告義務(wù)或者報(bào)送有關(guān)文件、資料的

　　B.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

　　C.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　D.進(jìn)行混碼交易的

　　94、 期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布的信息包括(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量

　　B.可用庫(kù)容情況

　　C.即時(shí)行情

　　D.成交量排名情況

　　95、 根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有(　　)。

　　A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益

　　B.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)

　　C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證

　　D.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

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　　96、因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

　　B.一方的損失系對(duì)方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對(duì)方賠償損失

　　C.雙方有過錯(cuò)的，根據(jù)過錯(cuò)大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任

　　D.由期貨公司賠償損失

　　97、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括(　　)。

　　A.金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

　　B.加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

　　C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件

　　D.申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證

　　98、 根據(jù)規(guī)定，期貨交易所可以接受以下哪些有價(jià)證券沖抵保證金?(　　)

　　A.可流通的國(guó)債

　　B.倉(cāng)單

　　C.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券

　　99、 期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按(　　)方式分別處理。

　　A.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失由客戶承擔(dān)

　　B.交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

　　C.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)

　　D.交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

　　100、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由(　　)，客戶予以追認(rèn)的除外。

　　A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.非受托人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.非受托人承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任 101、 下列有關(guān)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官行為規(guī)范的說法正確的有(　　)。

　　A.應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告期貨公司在經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在的問題或者隱患

　　B.其履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

　　C.應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

　　D.其開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄

　　102、 下列人員中，不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是(　　)。

　　A.在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　B.在持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員

　　C.為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬

　　D.在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

　　103、以下說法正確的是(　　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　D.期貨公司未按期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔(dān)80%的賠償責(zé)任

　　104、 根據(jù)規(guī)定，交割倉(cāng)庫(kù)不得(　　)。

　　A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

　　B.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

　　C.出具虛假倉(cāng)單

　　D.限制實(shí)物交割總量

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　　105、 未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事(　　)。

　　A.信托投資

　　B.股票投資

　　C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　D.安排合約上市

　　106、人民法院審理(　　)糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

　　A.期貨侵權(quán)糾紛

　　B.無(wú)效的期貨交易合同

　　C.委耗代理的期貨交易合同

　　D.委托代理糾紛

　　107、 根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列說法正確的有(　　)。

　　A.期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式，將交易或者持倉(cāng)頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.由于市場(chǎng)原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任

　　C.客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，期貨公司對(duì)造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　D.期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果

　　108、 期貨公司向客戶收取的保證金，在下列哪些情形下可以劃轉(zhuǎn)?(　　)

　　A.向公司董事、監(jiān)事支付報(bào)酬

　　B.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

　　C.為客戶交存保證金

　　D.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

　　109、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

　　B.配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

　　C.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

　　D.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　110、 下列人員申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員的任職資格，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频挠?　　)。

　　A.具有從法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　B.具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)的人員

　　D.曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員

　　111、 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括(　　)。

　　A.期貨交易信息的發(fā)布辦法

　　B.期貨交易、結(jié)算和交割制度

　　C.交易異常情況的處理程序

　　D.交易糾紛的處理方式

　　112、 申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有(　　)。

　　A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

　　B.具有期貨從業(yè)人員資格

　　C.具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

　　D.通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

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　　期貨法律：考試大綱

　　基礎(chǔ)知識(shí)：真題詳解

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　　2014年期貨從業(yè)資格聚“惠”套餐 無(wú)限次暢學(xué)

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　　113、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括(　　)。

　　A.交易手續(xù)費(fèi)

　　B.稅金

　　C.利息

　　D.交易虧損

　　114、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形有(　　)。

　　A.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

　　B.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

　　C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年

　　D.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年

　　115、

　　期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為(　　)。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

　　B.結(jié)算準(zhǔn)備金

　　C.交易保證金

　　D.結(jié)算保證金

　　116、 下列構(gòu)成交割違約的有(　　)。

　　A.在交割日，交割倉(cāng)庫(kù)未向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付規(guī)定貨物

　　B.在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　C.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款

　　D.在交割日，期貨交易所未核實(shí)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

　　117、 期貨公司有下列哪些行為的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格?(　　)

　　A.偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料的

　　B.偽造、變?cè)?、出租、出借、買賣期貨業(yè)務(wù)許可證或者經(jīng)營(yíng)許可證的

　　C.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

　　D.進(jìn)行混碼交易的

　　118、 下列有關(guān)股指期貨投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)操作要求中的交易經(jīng)歷要求，說法不正確的有(　　)。

　　A.期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷

　　B.投資者在期貨公司會(huì)員為其向中國(guó)金融期貨交易所申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄

　　C.期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從中國(guó)金融期貨交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)

　　果對(duì)投資者的仿真交易經(jīng)歷進(jìn)行認(rèn)定

　　D.投資者商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當(dāng)以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近2年內(nèi)商品期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有20筆以上的成交記錄

　　119、 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.發(fā)布市場(chǎng)信息

　　B.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

　　C.查處違規(guī)行為

　　D.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)

　　120、 下列有關(guān)實(shí)物交割環(huán)節(jié)民事責(zé)任的處理，說法正確的有(　　)。

　　A.交割倉(cāng)庫(kù)未履行貨物驗(yàn)收職責(zé)或者因保管不善給倉(cāng)單持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　B.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任;造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任

　　D.征購(gòu)或者競(jìng)賣失敗的，應(yīng)當(dāng)由違約方按照交易所有關(guān)賠償辦法的規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任

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