2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[單選]

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　　一、單項選擇題(共60道，每道0.5分，共30分)

　　1、交割倉庫有《期貨交易管理條例》第三十九條第二款所列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處l0萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令期貨交易所暫停或者取消其交割倉庫資格。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.20萬元以上l00萬元以下

　　B.10萬元以上50萬元以下

　　C.50萬元以上500萬元以下

　　D.1萬元以上l0萬元以下

　　2、期貨糾紛案件由(　　)管轄。

　　A.高級人民法院

　　B.中級人民法院

　　C.基層人民法院

　　D.仲裁委員會

　　3、期貨公司會員單位應當建立以(　　)為核心的客戶管理和服務制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

　　A.投訴管理

　　B.客戶意見調查和投訴管理

　　C.了解客戶和分類管理

　　D.風險教育和風險提示

　　4、期貨交易所結算會員的結算業(yè)務資格由國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起(　　)內作出批準或者不批準的決定。

　　A.30日

　　B.60日

　　C.3個月

　　D.6個月

　　5、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨、交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國家有關規(guī)定，并按照(　　)的要求提供相關資料。

　　A.國務院

　　B.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　C.中國期貨業(yè)協會

　　D.國務院期貨監(jiān)督管理機構派出機構

　　6、從事交易結算業(yè)務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.1500萬元

　　B.3000萬元

　　C.4500萬元

　　D.6000萬元

　　7、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在(　　)個工作日內向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　8、當事人既以違約又以侵權起訴的，以(　　)的訴訟請求確定管轄。

　　A.違約

　　B.當事人起訴狀中在先

　　C.侵權

　　D.當事人選擇的訴由

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　　9、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內幕信息有關的期 貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)特別嚴重的(　　)。

　　A.處3年以上7年以下有期徒刑

　　B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下 罰金

　　C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

　　D.處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　10、(　　)應當根據公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。

　　A.中國期貨業(yè)協會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.期貨公司

　　D.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　11、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的(　　)和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

　　A.合法合規(guī)性

　　B.違法操作

　　C.違規(guī)操作

　　D.風險操作程序

　　12、 根據《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于(　　)，或者具有相當職位管理工作經歷。

　　A.2年

　　B.4年

　　C.5年

　　D.7年

　　13、期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.3倍以上5倍以下

　　C.1倍以上8倍以下

　　D.1倍以上5倍以下

　　14、 下列不屬于會員制期貨交易所理事長行使的職權的是(　　)。

　　A.組織協調專門委員會的工作

　　B.主持期貨交易所的日常工作

　　C.主持理事會會議和理事會日常工作

　　D.檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告

　　15、國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理結算業(yè)務資格申請之日起 (　　)月內作出批準或者不批準的決定。

　　A.1個月

　　B.3個月

　　C.6個月

　　D.9個月

　　16、 期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬(　　)。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.財政部

　　D.期貨投資者保障基金

　　17、 期貨業(yè)協會的章程由會員大會制定，并報(　　)備案。

　　A.國務院期貨監(jiān)督管理機構

　　B.期貨交易所

　　C.國家工商行政管理總局

　　D.國務院商務主管部門

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　　18、下列(　　)單位和個人沒有被禁止從事期貨交易，期貨公司可以接受其委托為其進行期貨交易。

　　A.國家機關

　　B.事業(yè)單位

　　C.中國期貨業(yè)協會的工作人員

　　D.民營企業(yè)

　　19、 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經(　　)批準。

　　A.期貨交易所監(jiān)事會

　　B.期貨交易所董事會

　　C.國務院國有資產監(jiān)管機構

　　D.中國證監(jiān)會

　　20、 期貨投資者保障基金是在(　　)嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

　　A.期貨交易所

　　B.基金管理公司

　　C.證券交易所

　　D.期貨公司21、 會員制期貨交易所的法定代表人是(　　)。

　　A.董事長

　　B.總經理

　　C.理事長

　　D.監(jiān)事長

　　22、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起(　　)個工作日內，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　23、 下列選項中，不得為非結算會員辦理結算業(yè)務的是(　　)。

　　A.特別結算會員

　　B.交易結算會員

　　C.全面結算會員

　　D.以上都不正確

　　24、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由(　　)直接對客戶承擔。

　　A.期貨公司

　　B.證券公司

　　C.居間人

　　D.中國證監(jiān)會

　　25、在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，(　　) 勾合同履行地。

　　A.該分支機構住所地

　　B.期貨交易所住所地

　　C.該期貨公司總部

　　D.期貨公司營業(yè)部

　　26、期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、(　　)等監(jiān)管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　A.記入信用記錄

　　B.罰款

　　C.提起訴訟

　　D.免職

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　　27、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

　　A.3萬元以上l0萬元以下

　　1萬元以上5萬元以下

　　B.1萬元以上l0萬元以下

　　C.5萬元以上l0萬元以下

　　28、 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應當以(　　)墊付。

　　A.其他客戶的保證金

　　B.風險準備金和自有資金

　　C.自有資金和其他客戶的保證金.

　　D.先以風險準備金墊付，不足的部分以其他客戶的保證金墊付

　　29、期貨公司的負債與凈資產的比例不得高于(　　)。

　　A.60%

　　B.80%

　　C.100%

　　D.150%

　　30、期貨交易所以其全部財產承擔(　　)責任。

　　A.法律

　　B.刑事

　　C.民事

　　D.經濟

　　31、 期貨公司首席風險官向(　　)負責。

　　A.中國期貨業(yè)協會

　　B.期貨交易所

　　C.期貨公司監(jiān)事會

　　D.期貨公司董事會

　　32、境內單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬元的，并處20萬元以上l00萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，(　　)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處l萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　A.移交司法機關

　　B.撤銷期貨業(yè)務許可

　　C.勒令停業(yè)整頓

　　D.暫停其境外期貨交易

　　33、 期貨交易所因會員大會或者股東大會決定解散而解散的，由(　　)批準。

　　A.期貨業(yè)協會

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.財政部

　　D.國家工商總局

　　34、 期貨從業(yè)人員從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的(　　)。

　　A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

　　B.予以訓誡，并暫停其從業(yè)資格l2個月

　　C.撤銷其從業(yè)資格

　　D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請

　　35、 期貨公司的股東質押所持有的期貨公司股權的，應當在(　　)內通知期貨公司。

　　A.3日

　　B.5日-

　　C.10日

　　D.20日

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　　36、期貨公司的流動資產與流動負債的比例不得低于(　　)。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.100%

　　D.150%

　　37、(　　)指導和監(jiān)督協會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國證監(jiān)會及其派出機構

　　C.國家外匯管理局

　　D.商務部

　　38、以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是(　　)。

　　A.期貨公司董事長和監(jiān)事會主席

　　B.期貨公司總經理

　　C.財務負責人、營業(yè)部負責人

　　D.期貨公司法定代表人

　　39、 會員制期貨交易所理事會的非會員理事由(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會委派

　　B.中國期貨業(yè)協會委派

　　C.會員大會選舉產生

　　D.理事會選舉產生

　　40、期貨公司應當在年度終了后的(　　)內報送經具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的年度風險監(jiān)管報表。

　　A.20日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　41、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上(　　)倍以下的罰款。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

　　42、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在(　　)工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.3個

　　B.5個

　　C.7個

　　D.10個

　　43、 會員制期貨交易所會員大會由(　　)主持。

　　A.董事長

　　B.理事長

　　C.監(jiān)事長

　　D.總經理

　　44、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對該期貨公司采取責令(　　)、指定其他機構托管或者接管等監(jiān)管措施。

　　A.立即破產

　　B.停業(yè)整頓

　　C.就地解散

　　D.限期清算

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　　45、(　　)應當建立并完善相關制度，為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

　　A.期貨公司

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國期貨業(yè)協會

　　D.期貨交易所

　　46、 期貨公司會員為一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼的，該一般法人投資者的凈資本應不低于人民幣(　　)。

　　A.50萬元

　　B.100萬元

　　C.200萬元

　　D.300萬元

　　47、 在我國，期貨交易應當在(　　)內進行。

　　A.商品交易市場

　　B.期貨交易所

　　C.買賣雙方約定的場所

　　D.交割倉庫

　　48、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應當(　　)。

　　A.給予多收取手續(xù)費十倍的罰款

　　B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費

　　C.責令退還多收取的手續(xù)費

　　D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫

　　49、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得(　　)的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處(　　)的罰款;情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓。

　　A.1倍以上3倍以下;10萬元以上30萬元以下

　　B.3倍以上5倍以下;50萬元以上l00萬元以下

　　C.1倍以上5倍以下;10萬元以上50萬元以下

　　D.2倍以上5倍以下;20萬元以上50萬元以下

　　50、 期貨投資者保障基金由(　　)集中管理、統(tǒng)籌使用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨公司

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　51、 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣(　　)。

　　A.2000萬元

　　B.3000萬元

　　C.5000萬元

　　D.6000萬元

　　52、 漲跌停板是指合約在(　　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.6

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　　53、期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起(　　)個工作日內，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

　　A.15

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　54、 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起(　　)內向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。

　　A.3日

　　B.5日

　　C.7日

　　D.10日

　　55、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，(　　)，勤勉盡責。

　　A.遵紀守法

　　B.恪守誠信

　　C.嚴于律己

　　D.嚴守秘密

　　56、 期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現缺口的，(　　)可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.期貨交易所

　　C.中國期貨業(yè)協會

　　D.財政部

　　57、期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監(jiān)督管理機構調查，或者未按照規(guī)定向國務院期貨監(jiān)督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，(　　)，處3萬元以上l0萬元以下的罰款。

　　A.勒令停業(yè)整頓

　　B.撤銷期貨業(yè)務許可

　　C.予以取締

　　D.責令改正

　　58、協會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起(　　)個工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　59、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應提交的申請材料中不包括(　　)。

　　A.申請書

　　B.任職資格申請表

　　C.2名推薦人的書面推薦意見

　　D.期貨從業(yè)人員資格

　　60、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在(　　)個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.12

　　D.20

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