2014年期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》模擬試題一[單選]
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一、單項(xiàng)選擇題(共60道,每道0.5分,共30分)
1、交割倉(cāng)庫(kù)有《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條第二款所列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬(wàn)元的,并處l0萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令期貨交易所暫停或者取消其交割倉(cāng)庫(kù)資格。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )的罰款。
A.20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
B.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.50萬(wàn)元以上500萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
2、期貨糾紛案件由( )管轄。
A.高級(jí)人民法院
B.中級(jí)人民法院
C.基層人民法院
D.仲裁委員會(huì)
3、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以( )為核心的客戶管理和服務(wù)制度,將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié),理性選擇客戶。
A.投訴管理
B.客戶意見調(diào)查和投訴管理
C.了解客戶和分類管理
D.風(fēng)險(xiǎn)教育和風(fēng)險(xiǎn)提示
4、期貨交易所結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起( )內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.30日
B.60日
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨、交易所和期貨公司等市場(chǎng)相關(guān)參與者提供相關(guān)服務(wù)時(shí),應(yīng)當(dāng)遵守期貨法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并按照( )的要求提供相關(guān)資料。
A.國(guó)務(wù)院
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)
6、從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣( )。
A.1500萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.4500萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
7、證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。發(fā)生重大事項(xiàng)的,證券公司應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.1
B.2
C.3
D.6
8、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的,以( )的訴訟請(qǐng)求確定管轄。
A.違約
B.當(dāng)事人起訴狀中在先
C.侵權(quán)
D.當(dāng)事人選擇的訴由
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9、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前,從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期 貨交易,或者泄露該信息,情節(jié)特別嚴(yán)重的( )。
A.處3年以上7年以下有期徒刑
B.處3年以上7年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下 罰金
C.處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金
D.處5年以上10年以下有期徒刑,并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
10、( )應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
11、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的( )和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員。
A.合法合規(guī)性
B.違法操作
C.違規(guī)操作
D.風(fēng)險(xiǎn)操作程序
12、 根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定,申請(qǐng)期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格,應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于( ),或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
A.2年
B.4年
C.5年
D.7年
13、期貨公司有接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上8倍以下
D.1倍以上5倍以下
14、 下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事長(zhǎng)行使的職權(quán)的是( )。
A.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作
B.主持期貨交易所的日常工作
C.主持理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作
D.檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告
15、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起 ( )月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.6個(gè)月
D.9個(gè)月
16、 期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬( )。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.財(cái)政部
D.期貨投資者保障基金
17、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定,并報(bào)( )備案。
A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.期貨交易所
C.國(guó)家工商行政管理總局
D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門
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18、下列( )單位和個(gè)人沒有被禁止從事期貨交易,期貨公司可以接受其委托為其進(jìn)行期貨交易。
A.國(guó)家機(jī)關(guān)
B.事業(yè)單位
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
D.民營(yíng)企業(yè)
19、 公司制期貨交易所收購(gòu)本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對(duì)其股份進(jìn)行其他處置,應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.期貨交易所監(jiān)事會(huì)
B.期貨交易所董事會(huì)
C.國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
20、 期貨投資者保障基金是在( )嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口,可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場(chǎng)安全時(shí),補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。
A.期貨交易所
B.基金管理公司
C.證券交易所
D.期貨公司21、 會(huì)員制期貨交易所的法定代表人是( )。
A.董事長(zhǎng)
B.總經(jīng)理
C.理事長(zhǎng)
D.監(jiān)事長(zhǎng)
22、期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù),應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
A.2
B.3
C.5
D.10
23、 下列選項(xiàng)中,不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是( )。
A.特別結(jié)算會(huì)員
B.交易結(jié)算會(huì)員
C.全面結(jié)算會(huì)員
D.以上都不正確
24、證券公司按照委托協(xié)議對(duì)期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任,基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )直接對(duì)客戶承擔(dān)。
A.期貨公司
B.證券公司
C.居間人
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
25、在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,( ) 勾合同履行地。
A.該分支機(jī)構(gòu)住所地
B.期貨交易所住所地
C.該期貨公司總部
D.期貨公司營(yíng)業(yè)部
26、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、( )等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改,并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
A.記入信用記錄
B.罰款
C.提起訴訟
D.免職
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27、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處( )的罰款。
A.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
B.1萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
C.5萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
28、 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以( )墊付。
A.其他客戶的保證金
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金
C.自有資金和其他客戶的保證金.
D.先以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金墊付,不足的部分以其他客戶的保證金墊付
29、期貨公司的負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于( )。
A.60%
B.80%
C.100%
D.150%
30、期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)( )責(zé)任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.經(jīng)濟(jì)
31、 期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官向( )負(fù)責(zé)。
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.期貨交易所
C.期貨公司監(jiān)事會(huì)
D.期貨公司董事會(huì)
32、境內(nèi)單位或者個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿 20萬(wàn)元的,并處20萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,( )。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處l萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款。
A.移交司法機(jī)關(guān)
B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
C.勒令停業(yè)整頓
D.暫停其境外期貨交易
33、 期貨交易所因會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散而解散的,由( )批準(zhǔn)。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.國(guó)家工商總局
34、 期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為,情節(jié)嚴(yán)重的( )。
A.暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.予以訓(xùn)誡,并暫停其從業(yè)資格l2個(gè)月
C.撤銷其從業(yè)資格
D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)
35、 期貨公司的股東質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)通知期貨公司。
A.3日
B.5日-
C.10日
D.20日
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36、期貨公司的流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于( )。
A.30%
B.50%
C.100%
D.150%
37、( )指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.國(guó)家外匯管理局
D.商務(wù)部
38、以下不需要具備期貨從業(yè)人員資格的是( )。
A.期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席
B.期貨公司總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人
D.期貨公司法定代表人
39、 會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的非會(huì)員理事由( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派
C.會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生
D.理事會(huì)選舉產(chǎn)生
40、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的( )內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
A.20日
B.1個(gè)月
C.2個(gè)月
D.3個(gè)月
41、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)客戶,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上( )倍以下的罰款。
A.1
B.2
C.3
D.6
42、 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在( )工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3個(gè)
B.5個(gè)
C.7個(gè)
D.10個(gè)
43、 會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。
A.董事長(zhǎng)
B.理事長(zhǎng)
C.監(jiān)事長(zhǎng)
D.總經(jīng)理
44、期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn),嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令( )、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。
A.立即破產(chǎn)
B.停業(yè)整頓
C.就地解散
D.限期清算
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45、( )應(yīng)當(dāng)建立并完善相關(guān)制度,為首席風(fēng)險(xiǎn)官獨(dú)立、有效地履行職責(zé)提供必要的條件。
A.期貨公司
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
46、 期貨公司會(huì)員為一般法人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼的,該一般法人投資者的凈資本應(yīng)不低于人民幣( )。
A.50萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元
C.200萬(wàn)元
D.300萬(wàn)元
47、 在我國(guó),期貨交易應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)進(jìn)行。
A.商品交易市場(chǎng)
B.期貨交易所
C.買賣雙方約定的場(chǎng)所
D.交割倉(cāng)庫(kù)
48、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會(huì)員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的,應(yīng)當(dāng)( )。
A.給予多收取手續(xù)費(fèi)十倍的罰款
B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)
C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)
D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國(guó)庫(kù)
49、 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金,或者挪用保證金的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處( )的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓。
A.1倍以上3倍以下;10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
B.3倍以上5倍以下;50萬(wàn)元以上l00萬(wàn)元以下
C.1倍以上5倍以下;10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
D.2倍以上5倍以下;20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
50、 期貨投資者保障基金由( )集中管理、統(tǒng)籌使用。
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
51、 期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣( )。
A.2000萬(wàn)元
B.3000萬(wàn)元
C.5000萬(wàn)元
D.6000萬(wàn)元
52、 漲跌停板是指合約在( )個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度,超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效,不能成交。
A.1
B.2
C.3
D.6
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53、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起( )個(gè)工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。
A.15
B.30
C.45
D.60
54、 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
A.3日
B.5日
C.7日
D.10日
55、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程,忠于職守,( ),勤勉盡責(zé)。
A.遵紀(jì)守法
B.恪守誠(chéng)信
C.嚴(yán)于律己
D.嚴(yán)守秘密
56、 期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的,( )可以按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定決定使用保障基金,對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.財(cái)政部
57、期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查,或者未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,( ),處3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下的罰款。
A.勒令停業(yè)整頓
B.撤銷期貨業(yè)務(wù)許可
C.予以取締
D.責(zé)令改正
58、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
A.3
B.5
C.10
D.15
59、申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括( )。
A.申請(qǐng)書
B.任職資格申請(qǐng)表
C.2名推薦人的書面推薦意見
D.期貨從業(yè)人員資格
60、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.5
B.10
C.12
D.20
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