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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨交易賠償額

更新時間:2013-09-27 15:48:14 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨交易賠償額

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  31.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是(  )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

  A:中國期貨業(yè)協(xié)會

  B:中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

  C:中國證監(jiān)會期貨部

  D:期貨交易所

  32.(  )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

  A:《期貨高管人員任職資格管理辦法》

  B:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

  C:《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

  D:《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

  33.審查期貨公司是否透支交易,應(yīng)當(dāng)以(  )為標(biāo)準。

  A:期貨交易所規(guī)定的保證金比例

  B:期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

  C:客戶實際交納的保證金

  D:中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

  34.期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的,由(  )進行處理。

  A:所在地期貨交易所

  B:期貨業(yè)協(xié)會

  C:所在機構(gòu)

  D:證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

  35.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的(  )。

  A:百分之六十

  B:百分之八十

  C:百分之二十

  D:百分之四十

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  36.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有:每一季度結(jié)束后(  )日內(nèi),每一年度結(jié)束后(  )日內(nèi),提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

  A:5;10

  B:10;20

  C:15;30

  D:7;14

  37.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(  )備案。

  A:中國期貨業(yè)協(xié)會

  B:本交易所會員大會

  C:本交易所理事會

  D:中國證監(jiān)會

  38.投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸的,應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報(  )審批。

  A:中國期貨業(yè)協(xié)會

  B:期貨交易所

  C:中國證監(jiān)會來源:考試大

  D:期貨交易所會員大會

  39.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是(  )。

  A:非盈利企業(yè)法人

  B:非盈利民間團體

  C:官方機構(gòu)

  D:按其章程實行自律性管理的法人組織

  40.在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是(  )。

  A:企業(yè)法人

  B:自然人

  C:會員

  D:國有企業(yè)

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