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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨經(jīng)紀(jì)公司

更新時間:2013-09-27 15:45:13 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:期貨經(jīng)紀(jì)公司

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   21.我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自(  )起施行。

  A:2003年7月1日

  B:2003年9月1日

  C:2003年10月1日

  D:2004年1月1日

  22.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時,不要求必須提供的資料是(  )。

  A:身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

  B:學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

  C:《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格申請表》

  D:人事部門的鑒定材料

  23.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理資格人員的考察談話必須有(  )。

  A:錄音記錄

  B:錄像記錄

  C:書面記錄

  D:五人以上參與

  24.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃,須報(  )備案。

  A:中國證監(jiān)會

  B:上級主管部門

  C:期貨交易所

  D:國務(wù)院

  25.每年年初,持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風(fēng)險敞口,經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后,到(  )辦理登記手續(xù)。

  A:國務(wù)院

  B:上級主管部門

  C:中國期貨業(yè)協(xié)會

  D:國家外匯管理局

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  26.每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險額度登記確認(rèn)函》的部門是(  )。

  A:中國證監(jiān)會

  B:國家商務(wù)部

  C:該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

  D:國家外匯管理局

  27.投資者申請?zhí)灼诒V殿^寸,應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明,對上述文件的真實有效性,應(yīng)由(  )承擔(dān)責(zé)任。

  A:投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

  B:投資者

  C:投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

  D:期貨交易所

  28.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員在申請任職資格時,必須有(  )位具有期貨,證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

  A:3

  B:2

  C:5

  D:1

  29.期貨經(jīng)紀(jì)公司(  ),是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作,實現(xiàn)其既定的工作目標(biāo),防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

  A:內(nèi)部控制制度

  B:內(nèi)部控制文本制度

  C:內(nèi)部監(jiān)督體系

  D:內(nèi)部控制模式

  30.根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀(jì)公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》,期貨經(jīng)紀(jì)公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位(  )的前提下應(yīng)力求精簡,盡量減少經(jīng)營運作成本。

  A:相互制約

  B:相對獨立

  C:齊全完備

  D:分工負責(zé)

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