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期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:境外期貨業(yè)務(wù)

更新時間:2013-09-27 15:49:29 來源:|0 瀏覽0收藏0

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摘要 期貨從業(yè)法律法規(guī)歷年真題精選:境外期貨業(yè)務(wù)

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  41.以下期貨經(jīng)紀公司的分支機構(gòu)中,被我國法律明令禁止的形式有(  )。

  A:營業(yè)部形式

  B:分公司形式

  C:合作經(jīng)營的營業(yè)部

  D:中國證監(jiān)會許可的其他分支機構(gòu)形式

  42.期貨經(jīng)紀公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是(  )。

  A:服務(wù)周到

  B:技能熟練

  C:誠實信用

  D:小心謹慎

  43.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法,正確的有(  )。

  A:高級管理人員離開推薦公司后,其高管任職資格仍有效

  B:高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的,期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

  C:經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

  D:期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

  44.期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職,所在公司隱瞞不報,情節(jié)嚴重的,該公司將被罰款(  )。

  A:1萬以上

  B:3萬以上

  C:1-3萬

  D:3萬以下

  45.境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存(  )年。

  A:1

  B:2

  C:3

  D:5

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  46.持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格,由(  )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標識并加蓋年檢戳記。

  A:國務(wù)院

  B:中國證監(jiān)會

  C:中國期貨業(yè)協(xié)會

  D:國家外匯管理局

  47.企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)(  )批準。

  A:中國證監(jiān)會

  B:國務(wù)院

  C:商務(wù)部

  D:國家外匯管理局

  48.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的(  )原則,維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

  A:公開、公平、公證

  B:公平、公證、公信

  C:公正、公開、公信

  D:公開、公平、公正

  49.提倡同業(yè)公平競爭,嚴禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括(  )。

  A:采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

  B:在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

  C:以低于本公司其他客戶手續(xù)費標準開發(fā)新客戶

  D:開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

  50.期貨經(jīng)紀公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、()、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

  A:程序化

  B:系列化

  C:保密化

  D:精細化

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