2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題三

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　　1.期貨商經營自營期貨時，應按月就當月自營已實現凈利提列

　　A20%

　　B10%

　　C5%

　　D1% 做為買賣損失準備金

　　2.期貨自營商之買賣損失準備的提撥，系

　　A從事自營交易凈利之10%

　　B提撥至實收資本額1/2時，可免繼續(xù)提存

　　C可彌補交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可

　　D以上皆非

　　3.證券商申請兼營期貨業(yè)務，其資格

　　A并無規(guī)定可辦理兼營

　　B最近三年內未有撤銷分支機構設立許可

　　C最近三個月內未被證券交易所有限制買賣之處分

　　D最近一年內未有撤銷分支機構設立許可

　　4.期貨交易所為降低營利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定?

　　A強制期貨交易所設立公益董監(jiān)事

　　B不得發(fā)行股票

　　C不得為股份有限公司，需以會員方式經營

　　D不適用公司法之規(guī)定成立

　　5.期貨商依據法令對于從事為自己利益進行期貨交易者

　　A不得為自己利益從事期貨交易

　　B兼營期貨業(yè)務者不受限

　　C可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要

　　D以上皆是

　　6.受商品期貨交易委員授權受理期貨經紀商、中介商等登錄者為

　　A期貨交易所

　　B全國期貨商同業(yè)公會

　　C期貨結算機構

　　D以上皆非

　　7.期貨商從事期貨交易得有下列何種情事

　　A泄漏期貨交易人委托事項

　　B代期貨交易人保管款項、印鑒、存折

　　C提供賬戶供期貨交易人交易

　　D招募銀行員從事交易

　　8.依我國期貨交易法對于期貨交易定義之敘述，下列何者錯誤

　　A不包括店頭市場之交易

　　B包括期貨、選擇權、期貨選擇權、杠桿保證金四種契約

　　C契約標的物可衍生自利益

　　D中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法

　　9.依我國期貨交易法令，本國證券商申請兼營期貨業(yè)務之條件，下列何者錯誤?

　　A最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告無累積虧損且符合證交法證券商對外負債總額及流動負債總額之規(guī)定

　　B最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經理人職務處分

　　C最近三年未曾受證交法為撤銷分支機構許可之處分

　　D最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分

　　10.依我國期貨交易法令，期貨商同時經營經紀與自營業(yè)務時，下列何者錯誤?

　　A應于每次買賣時以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣

　　B業(yè)務信息不得互為流用

　　C期貨商經營國外期貨交易復委托業(yè)務者，于接受委托之期貨商辦理開戶時，不須按其經紀或自營交易分別設置保證金專戶

　　D期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序

　　參考答案：1-5BABAA 6-10BDADC