2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題二

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　　1.依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財　務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單?

　　A業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之四十五

　　B業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之三十五

　　C業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五

　　D調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

　　2.依我國期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機構(gòu)運用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯誤?

　　A得購買股票

　　B得購買政府債券

　　C運用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限

　　D期貨結(jié)算機構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管

　　3.依我國期貨交易法令，有關(guān)賠償準備金之規(guī)定，下列何者錯誤?

　　A賠償準備金由期貨結(jié)算機構(gòu)提存

　　B一次先提存三億元

　　C季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費收入之百分之三十繼續(xù)提存

　　D應(yīng)于主管機關(guān)指定之銀行專戶存儲

　　4.依我國期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會員?

　　A二分之一

　　B三分之一

　　C四分之一

　　D五分之一

　　5.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)?

　　A招攬期貨交易人從事期貨交易

　　B代理期貨商接受期貨交易人開戶

　　C接受期貨交易人期貨交易之委托單

　　D收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金

　　6.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)(期貨交易輔助人)與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確?

　　A期貨交易輔助人得同時接受二家期貨商委任

　　B期貨交易輔助人得同時接受三家期貨商委任

　　C期貨商得同時委任二家期貨交易輔助人

　　D期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人

　　7.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)(期貨交易輔助人)與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確?

　　A期貨交易輔助人對于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負賠償責(zé)任

　　B期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系

　　C期貨商對于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負責(zé)

　　D以上皆非

　　8.依我國期貨交易法令，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)者;Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀商;Ⅲ金融機構(gòu)兼營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù);Ⅳ證券自營商，以下何者正確?

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9.依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)?

　　A一年半前受證券交易所停止買賣處分

　　B四年前經(jīng)證券主管機關(guān)依證券交易法撤銷分支機構(gòu)許可

　　C一年前受主管機關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分

　　D一年半前受證券主管機關(guān)為停業(yè)處分

　　10.依我國期貨交易法令，委任證券商進行國內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件?

　　A經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　B具本國期貨結(jié)算機構(gòu)結(jié)算會員資格

　　C應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金

　　D以上皆是(注意)

　　參考答案：1-5BACBD 6-10CCADD