2013年期貨從業(yè)資格考試(法律法規(guī))沖刺試題四

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　　1.下列關(guān)于期貨結(jié)算機構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)何者有誤?

　　A除由期交所或其它機構(gòu)兼營者外，其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司

　　B結(jié)算機構(gòu)資本額為十億元

　　C兼營期貨結(jié)算機構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準(zhǔn)

　　D兼營期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者，其財務(wù)及會計應(yīng)設(shè)立獨立部門

　　2.期貨商對于下列何者得接受其開戶交易

　　A受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者

　　B法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者

　　C違背期貨交易契約已滿三年

　　D違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年

　　3.期貨商受委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計算其余額，否則將會嚴(yán)重影響財務(wù)安全，是以違反上述規(guī)定者，應(yīng)依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之

　　A一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金

　　B三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金

　　C三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金

　　D處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰

　　4.期貨商業(yè)務(wù)員異動之登記

　　A向證期會辦理

　　B向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

　　C徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

　　D以上皆非

　　5.依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤

　　A期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法

　　B期貨商接受客戶開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約

　　C于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險，并應(yīng)將風(fēng)險預(yù)告書交付客戶

　　D期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風(fēng)險預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可

　　6.期貨結(jié)算會員因期貨結(jié)算所生之債務(wù)，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結(jié)算會員;Ⅱ期貨交易人;Ⅲ期貨結(jié)算機構(gòu)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅰ

　　CⅢ、Ⅱ、Ⅰ

　　DⅡ、Ⅰ、Ⅲ

　　7.下列關(guān)于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務(wù)之?dāng)⑹龊握哂姓`?

　　A本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務(wù)

　　B專營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得申請兼營期貨自營業(yè)務(wù)

　　C申請兼營證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)設(shè)獨立部門

　　D本國金融機構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準(zhǔn)

　　8.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額

　　A百分之一

　　B百分之三

　　C百分之五

　　D百分之七

　　9.期貨商之設(shè)置，應(yīng)自證券暨期貨管理委員會許可之日起

　　A一年

　　B六個月

　　C三個月

　　D一個月內(nèi)完成公司設(shè)立登記

　　10.期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)期貨商

　　A發(fā)起人

　　B董事

　　C監(jiān)察人

　　D經(jīng)理人審核及簽章，始可使用

　　參考答案：1-5DCDBD 6-10CACBD