2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：組織機(jī)構(gòu)

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第三章：組織機(jī)構(gòu)

       第十九條至第二十一條：

        第十九條 會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

　　第二十條 會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案;

　　(二)選舉和更換會(huì)員理事;

　　(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況;

　　(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本;

　　(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng);

　　(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第二十一條 會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開一次。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：

　　(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;

　　(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議;

　　(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

　　第二十二條至第二十四條：

　　第二十二條 會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。

　　第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

　　會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第二十四條 期貨交易所設(shè)理事會(huì)，每屆任期3年。理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。

　　第二十五條：

　　第二十五條 理事會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作;

　　(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定;

　　(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);

　　(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò);

　　(五)決定專門委員會(huì)的設(shè)置;

　　(六)決定會(huì)員的接納和退出;

　　(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分;

　　(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所;

　　(九)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)則制定的細(xì)則和辦法;

　　(十)審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況;

　　(十一)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;

　　(十二)審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃;

　　(十三)審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

　　(十四)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況;

　　(十五)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的情況;

　　(十六)組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變更事項(xiàng);

　　(十七)期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

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     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項(xiàng)選擇題

        第二十六條至第二十九條：

　　第二十六條 理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成;其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)

　　生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

　　第二十七條 理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)1人、副理事長(zhǎng)1至2人。理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)。理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理。

　　第二十八條 理事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：

　　(一)主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議和理事會(huì)日常工作;

　　(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作;

　　(三)檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向理事會(huì)報(bào)告。

　　副理事長(zhǎng)協(xié)助理事長(zhǎng)工作。理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)。

　　第二十九條 理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開10日前通知全體理事。

　　有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：

　　(一)1/3以上理事聯(lián)名提議;

　　(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形;

　　(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。

　　理事會(huì)召開臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。第三十條至第三十二條：

　　第三十條 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過(guò)。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第三十一條 理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名。

　　第三十二條 理事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分、調(diào)解、財(cái)務(wù)和技術(shù)等專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)理事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由理事會(huì)規(guī)定。

　　第三十三條：

　　第三十三條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆�？偨�(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當(dāng)然理事。

　　第三十四至第三十五條：

　　第三十四條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)：

　　(一)組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過(guò)的制度和決議;

　　(二)主持期貨交易所的日常工作;

　　(三)根據(jù)章程和交易規(guī)則擬訂有關(guān)細(xì)則和辦法;

　　(四)決定結(jié)算擔(dān)保金的使用;

　　(五)擬訂風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案;

　　(六)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃、年度工作計(jì)劃;

　　(七)擬訂并實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的期貨交易所對(duì)外投資計(jì)劃;

　　(八)擬訂期貨交易所財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告;

　　(九)擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案;

　　(十)擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的方案;

　　(十一)決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員;

　　(十二)決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲;

　　(十三)期貨交易所章程規(guī)定的或者理事會(huì)授予的其他職權(quán)。

　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　第三十五條 期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當(dāng)在決定之日起10日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。第三十六至第三十九條：

　　第三十六條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

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     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項(xiàng)選擇題

         第三十七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)本辦法第二十條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);

　　(二)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事;

　　(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四)決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(五)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第三十八條 股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。

　　會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

　　第三十六至第三十九條：

　　第三十六條 公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

　　第三十七條 股東大會(huì)行使下列職權(quán)：

　　(一)本辦法第二十條第(一)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán);

　　(二)選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事;

　　(三)審議批準(zhǔn)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;

　　(四)決定期貨交易所董事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng);

　　(五)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　第三十八條 股東大會(huì)會(huì)議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。

　　會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將會(huì)議全部文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

　　第三十九條 期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期3年。

　　第四十四條至第四十八條：

　　第四十四條 董事會(huì)可以根據(jù)需要設(shè)立本辦法第三十二條規(guī)定的專門委員會(huì)。各專門委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項(xiàng)由董事會(huì)規(guī)定。 　　第四十五條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通討。 　　第四十六條 期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書。董事會(huì)秘書由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。 　　董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。 　　第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人�？偨�(jīng)理、副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免�？偨�(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆。 　　總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)由董事?lián)�任�?　　第四十八條 總經(jīng)理行使下列職權(quán)： 　　(一)組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議; 　　(二)本辦法第三十四條第(二)項(xiàng)至第(十二)項(xiàng)規(guī)定的職權(quán); 　　(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會(huì)授予的其他職權(quán)。 　　總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。

　　第四十九條至第五十二條：

　　第四十九條 期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。 　　第五十條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)： 　　(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù); 　　(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為; 　　(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案; 　　(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。 　　第五十一條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合期貨交易所章程的規(guī)定。 　　監(jiān)事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。 　　第五十二條 本辦法第三十五條規(guī)定適用于公司制期貨交易所。

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