2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第二章：設(shè)立、變更與終止

　　2013年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》第一章：設(shè)立、變更與終止

　　第六條至第九條：

　　第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)

　　立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。

　　第七條 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。

　　第八條 期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

　　(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則;

　　(二)發(fā)布市場信息;

　　(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù);

　　(四)查處違規(guī)行為。

　　第九條 申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

　　(一)申請書;

　　(二)章程和交易規(guī)則草案;

　　(三)期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃;

　　(四)擬加入會員或者股東名單;

　　(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;

　　(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;

　　(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;

　　(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。

　　第十條至第十一條：

　　第十條 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)設(shè)立目的和職責(zé);

　　(二)名稱、住所和營業(yè)場所;

　　(三)注冊資本及其構(gòu)成;

　　(四)營業(yè)期限;

　　(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;

　　(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);

　　(七)基本業(yè)務(wù)制度;

　　(八)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度;

　　(九)財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度;

　　(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;

　　(十一)章程修改程序;

　　(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　第十一條 除本辦法第十條規(guī)定的事項(xiàng)外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)會員資格及其管理辦法;

　　(二)會員的權(quán)利和義務(wù)

　　(三)對會員的紀(jì)律處分。

     期貨法律法規(guī)考點(diǎn)匯總：期貨交易管理?xiàng)l例

     《期貨法律法規(guī)》經(jīng)典題型解答：多項(xiàng)選擇題

     　第十二條至第十四條：

　　第十二條 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

　　(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;

　　(二)風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序;

　　(三)保證金的管理和使用制度;

　　(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;

　　(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;

　　(六)交易糾紛的處理方式;

　　(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項(xiàng)。

　　公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項(xiàng)。

　　第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第十四條 期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

　　期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。

　　第十五條至第十八條：

　　第十五條 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

　　第十六條 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

　　第十七條 期貨交易所因下列情形之一解散：

　　(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;

　　(二)會員大會或者股東大會決定解散;

　　(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。

　　期貨交易所因前款第(一)項(xiàng)、第(二)項(xiàng)情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

　　第十八條 期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。

　　期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

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