2013年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》模擬題：多選

　　多項選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))

　　61.期貨公司變更注冊資本，應當符合下列( )條件。

　　A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最高限額

　　B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準

　　C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額

　　D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監(jiān)管指標標準

　　62.國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有( )。

　　A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施

　　B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

　　C.制定有關期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權

　　D.對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監(jiān)督管理

　　63.申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

　　A.經(jīng)營計劃 B.公司章程草案

　　C.設立期貨公司申請書D.發(fā)起人名單及其審計報告

　　64.期貨公司變更注冊資本，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括( )。

　　A.變更注冊資本申請書

　　B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

　　C.變更注冊資本的詳細方案

　　D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書

　　65.期貨公司營業(yè)部終止的，應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括( )。

　　A.終止營業(yè)部申請書

　　B.擬終止營業(yè)部的決議文件

　　C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　66.期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行( )和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

　　A.統(tǒng)一結算 B.統(tǒng)一風險管理

　　C.統(tǒng)一資金調撥 D.統(tǒng)一財務管理

　　67.期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告的情形有( )。

　　A.變更名稱、公司章程

　　B.作出終止業(yè)務等重大決議

　　C.被有權機關立案調查或者采取強制措施

　　D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更

　　68.下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是( )。

　　A.申請期貨從業(yè)人員資格

　　B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用期貨從業(yè)人員

　　C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務

　　D.期貨公司的設立

　　69.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是( )。

　　A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

　　B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　C.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員

　　70.期貨從業(yè)人員受到( )的監(jiān)督。

　　A.中國證監(jiān)會 B.中國證監(jiān)會的派出機構

　　C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所

　　71.期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列( )申請材料。

　　A.停業(yè)申請書

　　B.停業(yè)決議文件

　　C.關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務的情況報告

　　D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

　　72.( )的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.期貨交易所 B.期貨經(jīng)紀公司

　　C.證券交易所 D.保險公司

　　73.A市B區(qū)的李某與B市C區(qū)的張某簽訂一份期貨合同，約定到期日在位于D市E區(qū)的步步高期貨公司D市營業(yè)部進行交易，以下( )法院可以作為當事人的協(xié)議管轄法院。

　　A.A市中級人民法院

　　B.B市中級的人民法院

　　C.D市中級的人民法院

　　D.D市E區(qū)人民法院

　　74.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金。當客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是( )。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　D.穿倉造成的損失，由客戶承擔

　　75.下列有關交割違約的表述正確的是( )。

　　A.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約

　　B.在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約

　　C.賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

　　D.買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割

　　76.在期貨交易中，關于買方客戶對貨物質量、數(shù)量的異議權，下列說法正確的是( )。

　　A.買方客戶應當在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議

　　B.買方客戶應當在期貨經(jīng)紀合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權

　　C.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為無異議

　　D.買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權的，應視為有異議

　　77.期貨交易所對于下列損失不需承擔責任的是( )。

　　A.期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉而必須強行平倉時，強行平倉所造成的損失

　　B.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

　　C.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取緊急措施造成客戶損失的

　　D.期貨市場出現(xiàn)異常情況，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

　　78.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是( )。

　　A.該交易結果對乙不發(fā)生效力

　　B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

　　C.該交易無效

　　D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

　　79.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

　　B.期貨公司不承認收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔舉證責任

　　C.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證責任

　　D.客戶不承認收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

　　80.人民法院審理期貨糾紛案件應當遵循的原則是( )。

　　A.依法保護當事人的合法權益原則

　　B.誠實信用原則

　　C.維護期貨市場秩序原則

　　D.法律面前人人平等原則

　   2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題匯總

  2012年期貨《基礎知識》期貨投機重點試題匯總

    2012年期貨從業(yè)《基礎知識》考點試題匯總

     81.下列關于期貨交易的說法正確的是( )。

　　A.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地

　　B.因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

　　C.因實物交割發(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

　　D.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

　　82.因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循的重要原則是( )。

　　A.因果聯(lián)系原則B.過錯責任原則

　　C.責任自負原則D.公平責任原則

　　83.國有期貨經(jīng)紀公司的工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，( )。

　　A.處五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.處三年以下有期徒刑或者拘役

　　C.情節(jié)嚴重的，處十年以上有期徒刑

　　D.情節(jié)嚴重的，處五年以上有期徒刑

　　84.期貨交易所會員享有的權利包括( )。

　　A.參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權

　　B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權

　　C.聯(lián)名提議召開會員大會

　　D.按照規(guī)定轉讓會員資格

　　85.關于強行平倉，下列說法正確的是( )。

　　A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔

　　B.乙客戶交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔

　　C.丙期貨公司交易保證金不足，應當自行平倉而未平倉，因此造成的擴大損失，由丙自行承擔

　　D.丁客戶符合強行平倉的條件，戊期貨公司對其進行強行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔

　　86.交割倉庫的法定義務包括( )。

　　A.貨物驗收義務B.妥善保管義務C.申請交割義務D.貨物交付義務

　　87.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列( )措施。

　　A.依法裁定不得轉讓該會員資格

　　B.依法裁定轉讓該會員資格

　　C.依法停止該會員交易席位的使用

　　D.在執(zhí)行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

　　88.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利

　　B.客戶可直接起訴期貨交易所

　　C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所

　　D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

　　89.隱匿、故意銷毀會計憑證、會計帳簿、財務會計報告罪的犯罪對免是( )。

　　A.會計憑證 B.會計賬簿

　　C.財務會計報告 D.國家對公司、企業(yè)的財會管理制度

　　90.期貨公司風險監(jiān)管指標包括( )。

　　A.最低額度保證金 B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

　　C.負債與凈資產(chǎn)的比例D.規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

　　91.下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的是( )。

　　A.中級人民法院

　　B.基層人民法院

　　C.最高人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

　　D.高級人民法院根據(jù)需要確定的部分基層法院

　　92.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議，則( )。

　　A.期貨交易所應及時采取措施應對

　　B.期貨交易所可以不予受理

　　C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的，對該損失應當承擔賠償責任

　　D.期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

　　93.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法中正確的是( )。

　　A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

　　B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

　　C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

　　D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

　　94.關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所實行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

　　B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

　　C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔

　　D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔

　　95.期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券有( )。

　　A.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單

　　B.可流通的國債

　　C.國債

　　D.倉單

　　96.證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列( )條件。

　　A.申請日前3個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準

　　B.已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度

　　C.具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)

　　D.中國證監(jiān)會根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　97.下列對期貨從業(yè)人員軼其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是( )。

　　A.詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員的暫停其期貨從業(yè)人員資格6個月12至個月

　　B.為個人不正當利益損害國家利益的暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

　　C.泄露、仁慈他人未公開重要信息的暫停其期貨從業(yè)人員資格 6個月12至個月

　　D.違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

　　98.期貨合同糾紛案件中，當事人在合同中所約定的( )的違約責任承擔方式無效。

　　A.違反法律的強制性規(guī)定

　　B.違反行政法規(guī)的強制性規(guī)定

　　C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規(guī)定

　　D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規(guī)定

　　99.全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業(yè)務( )。

　　A.信息公開制度B.風險分散制度C.風險隔離機制D.保密制度

　　100.期貨公司的下列( )行為屬于欺詐客戶行為。

　　A.與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書

　　B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

　　C.挪用客戶保證金

　　D.向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

      101.期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，應當符合下列( )條件。

　　A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

　　B.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　C.近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

　　D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

　　102.鴻運期貨經(jīng)紀公司違背受托義務，擅自運用客戶孫某的資金，情節(jié)嚴重。對此，應當()。

　　A.對鴻運公司判處罰金

　　B.對鴻運公司的直接負責的主管人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

　　C.對鴻運公司的其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

　　D.對鴻運公司的直接負責的主管人員，處三年以上十年以下有期徒刑

　　103.明知是( )所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，而為其提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

　　A.破壞金融管理秩序犯罪

　　B.金融詐騙犯罪

　　C.貪污賄賂犯罪

　　D.走私犯罪

　　104.甲是某期貨公司的經(jīng)理，與乙是好友，一日甲邀請乙?guī)Ъ胰说剿易骺停襾淼郊椎臅繜o意間看到甲的公司文件，發(fā)現(xiàn)有一期貨交易將會使其大大獲利，于是偷偷記下了這個交易名稱，第二天進行該交易獲利10萬元，則關于甲的行為說法錯誤的是( )。

　　A.不構成犯罪

　　B.構成內(nèi)幕交易罪

　　C.構成泄露內(nèi)幕信息罪

　　D.構成侵犯商業(yè)秘密罪

　　105.當符合下列( )條件時，期貨公司應當承擔因期貨從業(yè)人員的行為所產(chǎn)生的民事責任。

　　A.該行為在所屬期貨公司經(jīng)營范圍內(nèi)

　　B.該行為為期貨交易行為

　　C.該期貨從業(yè)人員為該期貨公司的從業(yè)人員

　　D.該期貨從業(yè)人員違反了所屬期貨公司公司章程的規(guī)定

　　106.下列行為不屬于非法經(jīng)營罪的客觀方面的是( )。

　　A.未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務的

　　B.未經(jīng)國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的

　　C.對所經(jīng)營的商品進行虛假宣傳的

　　D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

　　107.對于僅明確了數(shù)量和買賣方向的交易指令，應當按照下列( )規(guī)則來確定其他指令。

　　A.沒有有效期限的，應當視為當日有效

　　B.沒有有效期限的，應當視為次日有效

　　C.沒有成交價格的，應當視為按市價交易

　　D.沒有開倉方向的，應當視為開倉交易

　　108.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所怠于履行通知追加義務，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生擴大損失的，對該擴大的損失說法正確的是( )。

　　A.期貨交易所不承擔責任

　　B.期貨交易所應當承擔次要賠償責任

　　C.期貨交易所應當承擔主要賠償責任

　　D.期貨交易所賠償額不超過損失的百分之六十

　　109.關于違約責任的承擔，下列說法正確的是( )。

　　A.在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

　　B.在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

　　C.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

　　D.在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔違約責任

　　110.甲期貨公司與客戶乙因期貨經(jīng)紀合同糾紛對簿公堂，以下說法正確的是( )。

　　A.對客戶的交易指令是否入市交易，應由乙承擔舉證責任

　　B.對客戶的交易指令是否入市交易，應由甲承擔舉證責任

　　C.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準

　　D.確認甲是否將乙下達的交易指令入市交易，應當以甲通知的交易結算結果是否與乙交易指令記錄中的品種、買賣方向一致，價格、交易時間是否相符為標準

　　111.關于獨立董事，下列說法正確的是( )。

　　A.所有期貨公司和獨資期貨公司都應當設獨立董事

　　B.獨立董事應當保持獨立性

　　C.獨立董事不得在期貨公司任職

　　D.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系

　　112.凈資本的計算公式錯誤的有( )。

　　A.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

　　B.凈資本=凈資產(chǎn)+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項

　　C.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-/+其他調整項

　　D.凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金

　　113.下列關于期貨公司的表述正確的有( )。

　　A.期貨公司計算凈資本時，應當按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備

　　B.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明

　　C.有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

　　D.期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

　　114.下列關于預計負債說法正確的有( )。

　　A.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債

　　B.中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明

　　C.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應增加負債金額

　　D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

　　115.期貨公司發(fā)現(xiàn)其客戶的保證金不足，于是通知客戶追加保證金，但是客戶卻未在規(guī)定的時間內(nèi)足額追加。對此，下列說法正確的有( )。

　　A.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除

　　B.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規(guī)定的最低限額的結算準備金時，不應當相應扣除

　　C.客戶保證金在報表報送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報表附注中說明

　　D.未足額追加的客戶保證金應當按期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算，包括已經(jīng)記人“應收風險損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務

　　116.非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將( )反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

　　A.委托回報B.成交時間C.成交結果D.傭金水平

　　117.全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶( )。

　　A.合并B.統(tǒng)一管理C.相互獨立D.分別管理

　　118.全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合( )的有關規(guī)定。

　　A.期貨交易所B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.期貨公司

　　119.下列關于期貨公司的表述正確的有( )。

　　A.期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度

　　B.期貨公司擴大業(yè)務規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應當對相應的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試

　　C.期貨公司應當聘請具備證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對期貨公司年度風險監(jiān)管報表進行審計

　　D.期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表

　　120.依《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，結算會員由( )組成。

　　A.交易結算會員B.全面結算會員

　　C.期貨公司會員D.特別結算會員

      答案：

     61.BC【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務的注冊資本最低限額;(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監(jiān)管指標標準;(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。

　　62.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第五十條的規(guī)定，ABCD四項均屬國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場的監(jiān)管職責。

　　63.ABCD【解析】除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業(yè)人員名單、簡歷和相關資格證明：②擬訂的期貨業(yè)務制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度文本;③場地、設備、資金證明文件;④律師事務所出具的法律意見書;⑤中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

　　64.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨公司變更注冊資本，應當經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)變更注冊資本申請書;(二)股東會關于變更注冊資本的決議文件;(三)股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權的承諾書;(四)變更注冊資本的詳細方案;(五)模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風險監(jiān)管報表;(六)本辦法第十六條第(四)項至第(十一)項規(guī)定的材料;(七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　65.ABCD【解析】期貨公司營業(yè)部終止的，應當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動。期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列申請材料：(一)終止營業(yè)部申請書;(二)擬終止營業(yè)部的決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務并終止經(jīng)營活動的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　66.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務操作規(guī)程。

　　67.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構書面報告：(一)變更名稱、公司章程;(二)發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權變更;(三)作出終止業(yè)務等重大決議;(四)任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更;(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

　　68.ABC【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法調整的對象。

　　69.ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(三)期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經(jīng)營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;(五)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

　　70.AB【解析】中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理。

　　71.ABCD【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司停業(yè)的，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：(一)停業(yè)申請書;(二)停業(yè)決議文件;(三)關于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結清期貨業(yè)務的情況報告;(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

　　72.ABCD【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。

　　73.ABC【解析】ABC三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，根據(jù)《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四、五、七條，以及《民事訴訟法》第二十五條的規(guī)定，ABC三項可以成為當事人的協(xié)議管轄法院。

　　74.AC【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條第二款規(guī)定。

　　75.BCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十四條規(guī)定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違約的，違約方應當承擔違約責任;具有合同法第九十四條第(四)項規(guī)定情形的，對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續(xù)交割。

　　76.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十六條規(guī)定，買方客戶未在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)對貨物的質量、數(shù)量提出異議的，應視為其對貨物的數(shù)量、質量無異議。

　　77.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七條規(guī)定，期貨交易所因期貨公司違規(guī)超倉或者其他違規(guī)行為而必須強行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關規(guī)定對期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔賠償責任。

　　78.BD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自似客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

　　79.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十七條規(guī)定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。

　　80.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第一條規(guī)定，人民法院審理期貨糾紛案件，應當依法保護當事人的合法權益，正確確定其應承擔的風險責任，并維護期貨市場秩序。D項是人民法院在審判時應遵守的一般原則。

　　81.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五條規(guī)定，在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

　　82.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。

　　83.AD【解析】根據(jù)《刑法》第一百八十五條規(guī)定。國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規(guī)定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規(guī)定定罪處罰。

　　84.ACD【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十六條規(guī)定，會員制期貨交易所會員享有下列權利：(一)參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權;(二)在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務;(三)使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務;(四)按規(guī)定轉讓會員資格;(五)聯(lián)名提議召開臨時會員大會;(六)按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權;(七)期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。

　　85.AC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十七、三十八條的規(guī)定，期貨公司或客戶符合強行平倉條件，應當自行平倉而未平倉的，期貨公司或客戶對因此造成的擴大損失承擔責任。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

　　86.ABD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十二、四十三以及四十七條的規(guī)定，交割倉庫的法定義務包括ABD三項，申請交割是期貨公司的義務。

　　87.AD【解析】參見《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定。

　　88.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十九條規(guī)定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

　　89.ABC【解析】ABC三項是隱匿、故意銷毀會計憑證、會計賬簿、財務會計報告罪的對象，D項是該罪客體。

　　90.BCD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結算準備金要求等衡量期貨公司財務安全的監(jiān)管指標。

　　91.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

　　92.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對交易結算結果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任。

　　93.AD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

      94.BD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強行平倉發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔。

　　95.AB【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十一條規(guī)定，期貨交易所可以接受以下有價證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單;(二)可流通的國債;(三)中國證監(jiān)會認定的其他有價證券。

　　96.BCD【解析】證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應當符合規(guī)定標準。

　　97.AC【解析】違反有關從業(yè)機構的業(yè)務規(guī)定導致重大損失的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)資格 并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

　　98.AB【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二條規(guī)定，人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照當事人在合同中的約定確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

　　99.CD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當謹慎、勤勉地辦理金融期貨結算業(yè)務，控制金融期貨結算業(yè)務風險;建立金融期貨結算業(yè)務風險隔離機制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結算業(yè)務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。

　　100.ACD【解析】《期貨交易管理條例》第七十一條的規(guī)定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書;在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險;不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易;隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令;向客戶提供虛假成交回報;未將客戶交易指令下達到期貨交易所;挪用客戶保證金;不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉客戶保證金;國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。

　　101.ABD【解析】根椐《期貨公司管理辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司變更住所應當符合下列條件：(一)符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則;(二)近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件;(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

　　102.ABC【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

　　103.ABCD【解析】《刑法》第一百九十一條第(一)項規(guī)定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，提供資金賬戶的，沒收實施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金;情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。

　　104.BCD【解析】內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面均要求知情人員具有故意，本題中乙獲得內(nèi)幕信息時甲并不知情，因此不構成犯罪。

　　105.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第八條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

　　106.BCD【解析】題中B項構成擅自設立金融機構罪;C項屬于經(jīng)營者的欺詐行為;D項屬于不正當競爭行為。

　　107.ACD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條規(guī)定，客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效;沒有成交價格的，應當視為按市價交易;沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

　　108.CD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十二條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

　　109.ABC【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十五條規(guī)定，在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應當代期貨公司、期貨公司應當代客戶向對方承擔違約責任。

　　110.BCD【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十六條規(guī)定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。確認期貨公司是否將客戶下達的交易指令入市交易，應當以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結算結果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價格、交易時間是否相符為標準，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

　　111.BD【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條規(guī)定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

　　112.ABCD【解析】凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調整值+負債調整值一客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。

　　113.BC【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產(chǎn)減值準備?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十條規(guī)定，期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調整。分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

　　114.ABD【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明;有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

　　115.AC【解析】參見《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第十七條規(guī)定。

　　116.AC【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十條規(guī)定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

　　117.CD【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十一條規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開設期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結算會員的保證金。全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。全面結算會員期貨公司應當為每個非結算會員開立一個內(nèi)部專門賬戶，明細核算。

　　118.AC【解析】《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協(xié)議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合中國證監(jiān)會，期貨交易所的有關規(guī)定。結算準備金最低余額應當由非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。

　　119.ABC【解析】《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》第二條規(guī)定，期貨公司應當按照本辦法的規(guī)定編制、報送風險監(jiān)管報表。

　　120.ABD【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規(guī)定，結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。

　　三、判斷是非題

　　121.B【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十一條規(guī)定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結果由其自行承擔。

　   2012年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》重點判斷題匯總

  2012年期貨《基礎知識》期貨投機重點試題匯總

    2012年期貨從業(yè)《基礎知識》考點試題匯總