2012年期貨《基礎(chǔ)知識》第十二章考點詳解(六)

　　十四、期貨基金的費用$lesson$

　　1、管理費：年費，基金凈值的1-3%。每日按凈值提取，日積月累。

　　2、CTA費用：

　　固定咨詢費――以CTA管理基金的每日凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)，逐日累計計算，在每個業(yè)績期末支付(0%-3%)。

　　業(yè)績激勵費――基金凈增加值的10-30%，一般為20%，激勵費用逐日累積計算，在業(yè)績期末支付。

　　3、經(jīng)紀(jì)傭金。

　　4、基金日常運作費用

　　5、承銷費用和營銷費用。

　　十五、期貨基金的監(jiān)管框架

　　1、法律框架：

　　《1934年證券交易法》和《商品交易法》

　　《1940年投資顧問法》和《1940年投資公司法》

　　《1999年金融服務(wù)現(xiàn)代法》(對上兩法進行修訂)

　　2、監(jiān)管機構(gòu)：

　　兩個聯(lián)邦監(jiān)管機構(gòu)

　　證券交易委員會(SEC)――基金設(shè)立登記、發(fā)行運作的監(jiān)管

　　商品期貨交易委員會(CFTC)――CPO、CTAD的監(jiān)管

　　3、兩個自律組織：

　　全國期貨業(yè)協(xié)會(NFA)――審計、從業(yè)規(guī)范、仲裁

　　全國證券商協(xié)會(NASD)

　　1、 監(jiān)管的主要措施：

　　期貨基金設(shè)立的登記注冊

　　商品基金經(jīng)理(CP0)、商品交易顧問(CTA)資格注冊。

　　信息披露。

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