2022年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2021年12月29日)

試題部分

1、期貨公司會員為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有()筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

2、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計()個交易日、()筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.10；10

B.10；20

C.10；30

D.20；20

3、根據(jù)《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》規(guī)定，投資者維護自身合法權(quán)益時應(yīng)當遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，()?！径噙x題】

A.不得侵害國家、社會、集體利益

B.不得侵害他人合法權(quán)益

C.不得擾亂社會公共秩序

D.不得擾亂交易所及相關(guān)工作單位的工作秩序

4、對存在或者可能存在違反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。(三)具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

2、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第四條。(三)具有累計10個交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十八條。投資者應(yīng)當通過正當途徑維護自身合法權(quán)益。投資者維護自身合法權(quán)益時應(yīng)當遵守法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，不得侵害國家、社會、集體利益和他人合法權(quán)益，不得擾亂社會公共秩序、交易所及相關(guān)單位的工作秩序。

4、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十條?！Υ嬖诨蛘呖赡艽嬖谶`反投資者適當性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十條。期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。

根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會《2022年期貨從業(yè)人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預(yù)約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業(yè)資格考試報名時間通知。

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