2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月29日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息?！締芜x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)協(xié)會(huì)的自律管理活動(dòng)實(shí)行()?！締芜x題】

A.監(jiān)督和管理

B.指導(dǎo)和監(jiān)督

C.指導(dǎo)和審查

D.核準(zhǔn)和監(jiān)督

3、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有()行為。【多選題】

A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

D.為客戶提供結(jié)算服務(wù)

4、下列屬于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)的有()?！径噙x題】

A.建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)

B.組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.對(duì)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或不定期檢查

D.設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)

5、機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十條中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。第二十二條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。第二十三條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。第二十五條協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會(huì)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請(qǐng)通過(guò)訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費(fèi)預(yù)約短信提醒功能，及時(shí)獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報(bào)名時(shí)間提醒。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月29日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！