2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(9月22日)

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試題部分

1、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業(yè)務人員應當()?！締芜x題】

A.以個人名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業(yè)人員

D.代理客戶交易

2、下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務說法不正確的是()?！締芜x題】

A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案等咨詢服務

B.制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務

C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易

D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務

3、期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》采取相應監(jiān)管措施?！径噙x題】

A.利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

B.未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件

C.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

D.以個人名義收取服務報酬

4、根據《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司對防范利益沖突的表述，正確的是()?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。

B.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行獨立的管理。

C.期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務

D.期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則予以處理

5、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循期貨公司利益優(yōu)先的原則予以處理，不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二條本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：(一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務；(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務；(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第三十二條期貨公司或其從業(yè)人員開展期貨投資咨詢業(yè)務出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以針對具體情況，根據《期貨交易管理條例》第五十九條的規(guī)定采取相應監(jiān)管措施：(一)對期貨投資咨詢服務能力進行虛假、誤導性宣傳，欺詐或者誤導客戶；(二)高級管理人員缺位或者業(yè)務部門人員低于規(guī)定要求；(三)以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務；(四)違反本辦法第十三條規(guī)定；(五)未按照規(guī)定建立防范利益沖突的管理制度、機制；(六)未有效執(zhí)行防范利益沖突管理制度、機制且處置失當，導致發(fā)生重大利益沖突事件；(七)利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益；(八)其他不符合本辦法規(guī)定的情形。第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；(四)以個人名義收取服務報酬；(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十五條期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。(選項B不正確)第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。(選項D不正確)第二十三條期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排。第二十六條期貨投資咨詢業(yè)務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業(yè)務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網校 免費預約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

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