2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月29日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、()會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

2、投資者應當遵守()的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任?！締芜x題】

A.公平交易

B.誠實守信

C.謹慎

D.買賣自負

3、()會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會

4、期貨公司會員應當根據(jù)()，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業(yè)務流程?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

B.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》

C.中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度操作指引

D.中國期貨業(yè)協(xié)會的規(guī)定

5、一般單位客戶申請開立金融期貨交易編碼時，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十三條。期貨公司會員應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密。

2、正確答案：D

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十七條。投資者應當遵守“買賣自負”的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

3、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第九條。期貨公司會員應當建立并有效執(zhí)行客戶開發(fā)責任追究制度，明確高級管理人員、業(yè)務部門負責人、營業(yè)部負責人、復核評估人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)人員的責任。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第八條。期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業(yè)務流程。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條。“申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

目前2021年9月期貨從業(yè)資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環(huán)球網(wǎng)校 免費預約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業(yè)資格考試報名時間提醒。

以上內容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月29日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！