2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月23日)

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試題部分

1、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)察委員會(huì)由協(xié)會(huì)()設(shè)立?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)長(zhǎng)

D.專業(yè)委員會(huì)

2、當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。【單選題】

A.5個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.20個(gè)工作日

D.30個(gè)工作日

3、協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予的紀(jì)律懲戒有()?！径噙x題】

A.訓(xùn)誡

B.公開譴責(zé)

C.暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

D.撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)

4、以下關(guān)于協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，說法正確的是()?！径噙x題】

A.遵循公開、公平、公正的原則

B.以事實(shí)為根據(jù)

C.嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

D.堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合

5、在期貨業(yè)協(xié)會(huì)立案調(diào)查過程中，調(diào)查人員有權(quán)采取的措施包括()。【多選題】

A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

B.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第三條協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

2、正確答案：B

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第四十三條當(dāng)事人對(duì)紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起15個(gè)工作日內(nèi)向申訴委員會(huì)提出書面申訴申請(qǐng)。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第二十五條協(xié)會(huì)對(duì)違反自律規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀(jì)律懲戒：(一)訓(xùn)誡；(二)公開譴責(zé)；(三)暫停從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；(四)撤銷從業(yè)資格并在1年至3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；(五)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)；(六)協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他紀(jì)律懲戒措施。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第五條協(xié)會(huì)實(shí)施紀(jì)律懲戒，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，以事實(shí)為根據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持教育與懲戒相結(jié)合。

5、正確答案：B、C、D

答案解析：《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序(修訂)》第十七條調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：(一)進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；(二)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；(三)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；(四)調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。

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