2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月18日)

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試題部分

1、普通投資者風(fēng)險承受能力等級應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是()。【單選題】

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)

2、風(fēng)險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下()情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者。【多選題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風(fēng)險容忍度

C.經(jīng)濟實力較低

D.不愿承受任何投資損失

3、經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，可以采用下列()方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調(diào)查

C.知識測試

D.其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通

4、投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第二十四條普通投資者風(fēng)險承受能力等級與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險等級的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：(一)C1類投資者(含風(fēng)險承受能力最低類別)可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；(二)C2類投資者可購買或接受R1、R2風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；(三)C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；(四)C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)；(五)C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。風(fēng)險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購買或接受所有風(fēng)險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第十二條風(fēng)險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認(rèn)定為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力；(二)沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失；(三)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第五條經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查詢、收集投資者資料；(二)問卷調(diào)查；(三)知識測試；(四)其他現(xiàn)場或非現(xiàn)場溝通等。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第六條投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，并配合經(jīng)營機構(gòu)進行適當(dāng)性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發(fā)生重要變化，可能影響其投資者分類的，應(yīng)當(dāng)及時告知經(jīng)營機構(gòu)。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引(試行)》第十六條經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當(dāng)性管理需求。

中國期貨業(yè)協(xié)會將于9月11日在全國26個城市舉辦期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年9月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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