2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(8月17日)

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試題部分

1、當出現(xiàn)下列()情形時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。【多選題】

A.期貨市場行情發(fā)生重大變化

B.現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C.客戶可能出現(xiàn)風險

D.市場系統(tǒng)性風險

2、證券公司從事中間介紹業(yè)務的工作人員不得()?！径噙x題】

A.進行期貨交易

B.作獲利保證、共擔風險等承諾

C.虛假宣傳

D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系

3、證券公司介紹()開戶的，應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。【多選題】

A.證券公司的實際控制人

B.證券公司的控股股東

C.與證券公司有業(yè)務往來的客戶

D.機構投資者

4、為了提高工作效率，證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料，且保存的期限不得少于10年。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十三條期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第十六條證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規(guī)定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業(yè)務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員，不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務。證券公司從事介紹業(yè)務的工作人員不得進行期貨交易。第十八條證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

3、正確答案：A、B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十條證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。

4、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

5、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

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