2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月22日)

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試題部分

1、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于()年?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

2、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定，投資者可以分為()?！締芜x題】

A.個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者

B.普通投資者與專業(yè)投資者

C.會(huì)員投資者和非會(huì)員投資者

D.一般投資者和特殊投資者

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列()信息?！径噙x題】

A.誠(chéng)信記錄

B.投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式

4、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)時(shí)不得()。【多選題】

A.向符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)

B.向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

C.向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)

D.向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見

5、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)投資者不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，并對(duì)其進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，但投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，防止泄露或者被不當(dāng)利用，接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)和自律組織的檢查。對(duì)匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報(bào)告等的保存期限不得少于20年。

2、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業(yè)投資者。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第六條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業(yè)、年齡、聯(lián)系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊(cè)地址、辦公地址、性質(zhì)、資質(zhì)及經(jīng)營(yíng)范圍等基本信息；(二)收入來(lái)源和數(shù)額、資產(chǎn)、債務(wù)等財(cái)務(wù)狀況；(三)投資相關(guān)的學(xué)習(xí)、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗(yàn)；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)；(五)風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失；(六)誠(chéng)信記錄；(七)實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人；(八)法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定的投資者準(zhǔn)入要求相關(guān)信息；(九)其他必要信息。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十二條禁止經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行下列銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動(dòng)：(一)向不符合準(zhǔn)入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)；(二)向投資者就不確定事項(xiàng)提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認(rèn)為具有確定性的意見；(三)向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(四)向普通投資者主動(dòng)推介不符合其投資目標(biāo)的產(chǎn)品或者服務(wù)；(五)向風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)；(六)其他違背適當(dāng)性要求，損害投資者合法權(quán)益的行為。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十九條經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后，投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在確認(rèn)其不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者后，應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，目前報(bào)名正在進(jìn)行中，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格準(zhǔn)考證打印時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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