2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月21日)

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試題部分

1、中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過()等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。【多選題】

A.審核材料

B.考察談話

C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D.公開選舉

2、取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，不需重新申請任職資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

3、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、違反《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，涉嫌犯罪的，依法由中國證監(jiān)會追究其刑事責任。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十六條取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監(jiān)事、營業(yè)部負責人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十三條違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責任。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職。期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，目前報名正在進行中，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格準考證打印時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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