2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月2日)
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試題部分
1、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,期貨交易應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行?!締芜x題】
A.期貨交易所
B.期貨公司
C.證券交易所
D.證券公司
2、期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策,服從證監(jiān)會的監(jiān)督與管理,服從協(xié)會的自律性管理,遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度,嚴(yán)禁從事以下()行為?!径噙x題】
A.操縱期貨交易價(jià)格
B.欺詐投資者
C.內(nèi)幕交易
D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息
3、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的()。【多選題】
A.工作能力
B.財(cái)務(wù)狀況
C.投資目標(biāo)
D.投資經(jīng)驗(yàn)
4、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
5、期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國銀監(jiān)會批準(zhǔn)。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:A
答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。禁止在前款規(guī)定的期貨交易場所之外進(jìn)行期貨交易。
2、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十條。從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
3、正確答案:B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十九條。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo),并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn),不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。
4、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
5、正確答案:B
答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十三條期貨交易所變更名稱、注冊資本的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間,小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。
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