2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(6月1日)
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試題部分
1、任何單位或者個人以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處()的罰款?!締芜x題】
A.100萬元以上1000萬元以下
B.20萬元以上100萬元以下
C.50萬元以上500萬元以下
D.20萬元以上1000萬元以下
2、下列資金不得用于期貨交易的是()?!径噙x題】
A.信貸資金
B.國家財政扶貧款
C.政府辦公費(fèi)用
D.國家稅收款
3、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列()行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得?!径噙x題】
A.違反規(guī)定接納會員的
B.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的
C.違反規(guī)定使用、分配收益的
D.不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的
4、申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列()條件?!径噙x題】
A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程
B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度
D.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
5、期貨公司新增持有3%以上的股權(quán)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:B
答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條任何單位或者個人有下列行為之一,操縱期貨交易價格的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款:(一)單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約,操縱期貨交易價格的;(二)蓄意串通,按事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行期貨交易,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(三)以自己為交易對象,自買自賣,影響期貨交易價格或者期貨交易量的;(四)為影響期貨市場行情囤積現(xiàn)貨的;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價格的行為。
2、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格,由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
3、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得:(一)違反規(guī)定接納會員的;(二)違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的;(三)違反規(guī)定使用、分配收益的;(四)不按照規(guī)定公布即時行情的,或者發(fā)布價格預(yù)測信息的;(五)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)的;(六)不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送有關(guān)文件、資料的;(七)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的;(八)不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的;(九)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的;(十)限制會員實(shí)物交割總量的;(十一)任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的;(十二)違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
4、正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條申請?jiān)O(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,并具備下列條件:(一)注冊資本最低限額為人民幣1億元;(二)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;(三)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;(四)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄;(五)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;(六)有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度;(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
5、正確答案:B
答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務(wù)范圍;(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。
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