2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月24日)
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試題部分
1、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易,其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時(shí)間的交易,截止到7月份,甲的賬戶發(fā)生虧損,賬戶實(shí)際可動(dòng)用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進(jìn)行交易,9月份,其持倉的浮動(dòng)虧損超過規(guī)定幅度,按合同的約定,期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金,但期貨公司未將追加保證金的通知單送達(dá)客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化,為避免更大的損失,期貨公司將客戶甲的頭寸平掉,使客戶甲的交易虧損達(dá)6萬元?,F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由,對期貨公司提起訴訟,要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。由于保證金不足,期貨公司將客戶甲頭寸強(qiáng)行平倉的數(shù)額為()?!締芜x題】
A.全部保證金數(shù)額
B.不得低于客戶需追加的保證金數(shù)額
C.與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)
D.不得高于客戶需追加的保證金數(shù)額
2、小王在A期貨公司開戶以后,第一次下達(dá)交易指令為:買入10手11月份的白糖合約,下單員甲是這樣操作的:當(dāng)日按市價(jià)買入10手11月份的白糖合約;第二天小王又下達(dá)交易指令:賣出10手11月份的白糖合約,下單員乙是這樣操作的:當(dāng)日按市價(jià)賣出10手11月份的白糖合約,替小王平倉,虧損10萬元。小王晚上看到對賬單以后,立即找期貨公司索賠,聲稱自己下達(dá)交易指令時(shí)看到的白糖合約價(jià)格高于自己的賣價(jià),不可能虧損,要求期貨公司承擔(dān)虧損責(zé)任。則這10萬元的虧損應(yīng)該由()承擔(dān)?!締芜x題】
A.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有成交價(jià)格的,應(yīng)視為按市價(jià)交易,下單員乙無過錯(cuò),損失由小王自己承擔(dān)
B.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有開平倉方向的,應(yīng)視為開倉交易,下單員乙有過錯(cuò),乙應(yīng)該承擔(dān)責(zé)任
C.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有成交價(jià)格的,應(yīng)視為按市價(jià)交易,下單員乙無過錯(cuò),損失由小王和A期貨公司共同承擔(dān)
D.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有開平倉方向的,應(yīng)視為開倉交易,下單員乙有過錯(cuò),但是小王認(rèn)可了平倉方向,乙不承擔(dān)責(zé)任,損失由小王和A期貨公司共同承擔(dān)
3、假設(shè)某證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件,在提出申請以后,中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)其從事提供中間介紹業(yè)務(wù),則該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是()?!径噙x題】
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施
C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割
D.代期貨公司、客戶收付期貨保證金
4、甲期貨公司共有10家營業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元,負(fù)債調(diào)整值為200萬元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司在經(jīng)營過程中出現(xiàn)以下()情形時(shí),則進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。【多選題】
A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳,凈資本由4100萬元降到3800萬元
B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%
C.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為130%
D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為110%
5、某外地期貨公司欲在上海發(fā)展業(yè)務(wù),委派王某任上海業(yè)務(wù)部經(jīng)理。王某創(chuàng)業(yè)一段時(shí)間后,感到開展業(yè)務(wù)艱難,于是憑借期貨公司經(jīng)理的身份,引誘許多客戶與其個(gè)人簽署了“委托理財(cái)協(xié)議”,由其封閉運(yùn)作一年,承諾保底和高額回報(bào)。王某又代客戶簽字,辦理了與期貨公司的開戶手續(xù),公司為客戶出具了保證金收據(jù)。半年以后,交易狀況并不好,王某便將這些客戶剩余的資金提走,逃之夭夭??蛻粼诜忾]期滿之后,發(fā)現(xiàn)這個(gè)情況,紛紛找期貨公司要錢。下列說法正確的是()?!径噙x題】
A.期貨公司和客戶簽署“委托理財(cái)協(xié)議”,屬于法律禁止性的規(guī)定,因此期貨合同無效,無需賠償客戶損失
B.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的,應(yīng)由雙方共同承擔(dān)責(zé)任
C.期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%
D.期貨公司先賠償客戶的損失,然后對王某追索
答案見第二頁>>>
答案解析
2、正確答案:C
答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十九條期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失,由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。
4、正確答案:A
答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十一條。客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確,沒有成交價(jià)格的,應(yīng)視為按市價(jià)交易。
1、正確答案:A、B
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
3、正確答案:B、D
答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元;(二)凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%;(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%;(四)流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%;(六)規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。第九條中國證監(jiān)會(huì)對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%,規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。第二十七條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。選項(xiàng)A,凈資本為3800萬,符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn),并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn);選項(xiàng)B,符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),但130%>150×80%,進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期;選項(xiàng)C,符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D,符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo),但110%
5、正確答案:C、D
答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條規(guī)定,期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的80%,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)C正確?!镀谪浌酒谪浲顿Y咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理;不同客戶之間存在利益沖突的,應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。選項(xiàng)D正確。
根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間,小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。
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