2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月20日)

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試題部分

1、我國境內(nèi)的期貨交易所現(xiàn)階段收取結(jié)算擔保金的是()。【單選題】

A.大連商品交易所

B.鄭州商品交易所

C.上海期貨交易所

D.中國金融期貨交易所

2、下列有關期貨交易所的事項中，無須經(jīng)過國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準是()?！締芜x題】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.制定或者修改交易規(guī)則

D.合約到期后進行實物交割

3、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于()。【單選題】

A.65%

B.75%

C.85%

D.95%

4、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、中國期貨業(yè)協(xié)會可以對違反期貨行業(yè)自律性規(guī)則的會員按照規(guī)定給予紀律處分。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十七條實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應當向結(jié)算會員收取結(jié)算擔保金。期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結(jié)算會員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結(jié)算會員執(zhí)行。只有中國金融期貨交易所實行會員分級結(jié)算制度。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

3、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理條例》第十六條申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項業(yè)務的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%

4、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第十六條未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十五條期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責：(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策；(二)制定會員應當遵守的行業(yè)自律性規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員行為，對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀律處分；(三)負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理以及撤銷工作；(四)受理客戶與期貨業(yè)務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進行調(diào)解；(五)依法維護會員的合法權(quán)益，向國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)反映會員的建議和要求；(六)組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務培訓，開展會員間的業(yè)務交流；(七)組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關內(nèi)容進行研究；(八)期貨業(yè)協(xié)會章程規(guī)定的其他職責。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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