2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(5月14日)
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試題部分
1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則,建立并完善()?!締芜x題】
A.公司制度
B.人事制度
C.公司治理
D.薪酬制度
2、期貨公司有下列()情形的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東,并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告?!径噙x題】
A.財務(wù)狀況惡化,不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
B.發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響
C.公司股東決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)
D.公司董事因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施
3、下列對期貨公司實行自律管理的是()?!径噙x題】
A.中國證監(jiān)會
B.中國期貨業(yè)協(xié)會
C.期貨交易所
D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
4、期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格,期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列()備案材料?!径噙x題】
A.備案報告
B.公司決議文件
C.期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件
D.律師事務(wù)所出具的法律意見書
5、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司可暫時以其他客戶的保證金墊付。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:C
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、加強(qiáng)風(fēng)險管理的原則,建立并完善公司治理。
2、正確答案:A、B、D
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條期貨公司有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告,并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告:(一)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施;(二)公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(三)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);(四)客戶發(fā)生重大透支、穿倉,可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營;(五)發(fā)生突發(fā)事件,對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響;(六)其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
3、正確答案:B、C
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。
4、正確答案:A、B、C
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條期貨公司變更法定代表人,擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交下列備案材料:(一)備案報告;(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件;(三)公司決議文件;(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明;(五)期貨公司原《經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件;(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。
5、正確答案:B
答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十八條除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外,任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。
根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。
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