2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月28日)

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試題部分

1、期貨投資者保障基金的啟動資金由()從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的15%繳納形成?！締芜x題】

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

2、()負責(zé)期貨投資者保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監(jiān)控中心

3、期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，()根據(jù)相關(guān)條例進行處罰?！締芜x題】

A.保障基金管理機構(gòu)

B.期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

4、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是()?！締芜x題】

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨立核算，分別管理

B.保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則

C.保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D.中國證監(jiān)會和財政部負責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

5、期貨投資者保障基金的資金可以投資于()。【多選題】

A.銀行存款

B.購買國債

C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))

D.中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險準備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

2、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條中國證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。中國證監(jiān)會定期向保障基金管理機構(gòu)通報期貨公司總體風(fēng)險狀況。存在較高風(fēng)險的期貨公司應(yīng)當(dāng)每月向保障基金管理機構(gòu)提供財務(wù)監(jiān)管報表。

3、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十七條期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。第十六條保障基金應(yīng)當(dāng)實行獨立核算，分別管理，并與保障基金管理機構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。選項D不正確。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十五條對保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循安全、穩(wěn)健的原則，保證保障基金的安全。保障基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國證監(jiān)會和財政部批準的其他資金運用方式。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

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