2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月27日)

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試題部分

1、期貨公司的期貨業(yè)務許可被注銷的，由()注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.保證金監(jiān)控中心

2、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)，但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令且履行了報告義務的，可以()?！締芜x題】

A.從輕、減輕或者免予刑事處罰

B.從輕、減輕或者免予行政處罰

C.從輕、減輕或者免予民事處罰

D.從輕、減輕或者免予人事處罰

3、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中從事任何工作。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應當自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。　　中國期貨業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

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