2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(4月13日)

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試題部分

1、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于()?！締芜x題】

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

2、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在()對(duì)其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格及從業(yè)人員信息等基本情況進(jìn)行公示?！径噙x題】

A.本公司網(wǎng)站

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站

C.協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.交易所網(wǎng)站

3、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃季度報(bào)告，下列屬于需要披露的信息是()。【多選題】

A.管理人履職報(bào)告

B.資產(chǎn)管理計(jì)劃投資表現(xiàn)

C.資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益分配情況

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

4、下列可以擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問的是()。【多選題】

A.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

5、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第九條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自有資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持有期限不得少于6個(gè)月。參與、退出時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日告知投資者和托管人。

2、正確答案：A、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在本公司及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)其私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格及從業(yè)人員信息等基本情況進(jìn)行公示。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十八條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同的約定向投資者提供資產(chǎn)管理計(jì)劃年度報(bào)告，披露報(bào)告期內(nèi)資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作情況，包括但不限于下列信息：(一)管理人履職報(bào)告；(二)托管人履職報(bào)告(如適用)；(三)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資表現(xiàn)；(四)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資組合報(bào)告；(五)資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；(六)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資收益分配情況；(七)投資經(jīng)理變更、重大關(guān)聯(lián)交易等涉及投資者權(quán)益的重大事項(xiàng)；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。資產(chǎn)管理計(jì)劃季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)披露前款除第(五)項(xiàng)之外的其他信息。該題目問題的“季度”而不是年度，因此不選D。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十二條資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；(二)具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第四十一條證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制，合理確定收入遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、遞延支付年限和比例。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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