2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月24日)

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試題部分

1、應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形不包括()?！締芜x題】

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.期貨交易所章程規(guī)定的情形

C.理事長(zhǎng)提議

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議

2、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

3、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)的做法，恰當(dāng)?shù)挠?)?！締芜x題】

A.某期貨公司營(yíng)業(yè)部在期貨交易所從事綠豆期貨自營(yíng)

B.某期貨公司營(yíng)業(yè)部為個(gè)人客戶提供期貨投資建議

C.某期貨公司購(gòu)買一家電行業(yè)上市公司股權(quán)進(jìn)行股票投資

D.某期貨公司為與自己沒(méi)有股權(quán)或控制關(guān)系的企業(yè)提供擔(dān)保服務(wù)

4、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將提交有價(jià)證券作為保證金，下列可以作為期貨保證金的有價(jià)證券是()?！径噙x題】

A.可流通的國(guó)債

B.經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.企業(yè)債券

5、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成，其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條理事會(huì)會(huì)議至少每半年召開(kāi)一次。每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。理事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的通知方式和通知時(shí)限。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第五十四條取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。選項(xiàng)B正確；期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。選項(xiàng)C不正確；期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。選項(xiàng)A不正確；期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。選項(xiàng)D不正確。

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券充抵保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；(二)可流通的國(guó)債；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)產(chǎn)生，非會(huì)員理事由證監(jiān)會(huì)委派。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。

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