2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月18日)

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試題部分

1、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)()?！締芜x題】

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

2、下列行為中，沒有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的是()?！締芜x題】

A.利用內(nèi)幕信息從事期貨投資交易

B.協(xié)同他人操縱期貨交易價(jià)格

C.不向客戶透露從事同一期貨投資交易的其他客戶信息

D.向客戶提供虛假的期貨市場(chǎng)行情

3、期貨從業(yè)人員不得()?！締芜x題】

A.對(duì)重要事實(shí)予以明示

B.向客戶做出違反規(guī)定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.公平地對(duì)待不同年齡層的投資者

4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，應(yīng)當(dāng)()?！締芜x題】

A.予以公開譴責(zé)

B.記人誠(chéng)信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

5、張華是期貨公司的從業(yè)人員，那么張華在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)()?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)

C.不需要區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷

D.重要事實(shí)可以不予明示

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十九條。從業(yè)人員有下列情形之一的，暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請(qǐng)：(一)本準(zhǔn)則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或檢查的；(三)獲取不正當(dāng)利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項(xiàng)的；(五)違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條。從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國(guó)家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十九條。從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

4、正確答案：C

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十七條從業(yè)人員違反本準(zhǔn)則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出。

5、正確答案：A、B

答案解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第二十條從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對(duì)重要事實(shí)予以明示。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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