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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月15日)

更新時間:2021-03-15 17:07:32 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽8收藏0

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摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月15日)”,希望對各位考生復習有所幫助。預祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構(gòu)向()申請從業(yè)資格?!締芜x題】

A.保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

2、機構(gòu)應當為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請,下列()人員除外?!締芜x題】

A.已被本機構(gòu)聘用

B.曾被采取市場禁入措施,但禁入期已經(jīng)屆滿

C.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.最近3年未實際進行過證券、期貨交易

3、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)則說法正確的是()?!径噙x題】

A.必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

B.必須遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則

C.不得從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

D.不得協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規(guī)行為

4、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有()行為?!径噙x題】

A.利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務

5、機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第九條取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的,應當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員,不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。

2、正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的,應當為其辦理從業(yè)資格申請:(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

3、正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定,遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則,不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

4、正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為:(一)利用結(jié)算業(yè)務關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;(二)代理客戶從事期貨交易;(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

5、正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條機構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務許可被注銷的,由協(xié)會注銷該機構(gòu)中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務,屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月15日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

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