2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月14日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對穿倉造成的損失，由()承擔?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨交易所和期貨公司共同

D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%

2、下列關于期貨公司風險監(jiān)管報表的表述正確的有()?！径噙x題】

A.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送

B.期貨公司報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會應當要求期貨公司補充更正

C.期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表的，期貨交易所應當要求期貨公司限期報送

D.期貨公司未在限期內報送或者補充更正風險監(jiān)管報表的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當對公司進行現(xiàn)場檢查

3、首席風險官小張發(fā)現(xiàn)乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事，則小張還應當向()報告?！径噙x題】

A.監(jiān)事會

B.保證金監(jiān)管機構

C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構

D.股東會

4、實行會員分級結算制度的期貨交易所，只對結算會員結算，收取和追收保證金，以()代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。【多選題】

A.保障基金

B.結算擔保金

C.風險準備金

D.自有資金

5、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條。期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

2、正確答案：A、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十五條期貨公司未按期報送風險監(jiān)管報表或者報送的風險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司限期報送或者補充更正。期貨公司未在限期內報送或者補充更正的，公司住所地中國證監(jiān)會派出機構應當進行現(xiàn)場檢查；發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計準則和本辦法有關規(guī)定的，可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

3、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第二十四條首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列違法違規(guī)行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，并向公司董事會和監(jiān)事會報告：①涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；②期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；③期貨公司凈資本無法持續(xù)達到監(jiān)管標準的；④期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；⑤股東干預期貨公司正常經營的；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十七條實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月14日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！