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2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月12日)

更新時間:2021-03-12 15:50:30 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽13收藏3

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摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計(jì)劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月12日)”,希望對各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任?!締芜x題】

A.法律

B.刑事

C.民事

D.經(jīng)濟(jì)

2、()應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式?!締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司章程

D.期貨交易所

3、單位客戶開戶時,期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶的影像資料包括()?!径噙x題】

A.單位客戶開戶代理人頭部正面照

B.開戶代理人身份證正反面掃描件

C.單位客戶有效身份證明文件掃描件

D.組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件

4、期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核,具備相應(yīng)的()。【多選題】

A.專業(yè)知識

B.技能

C.職業(yè)道德

D.投資技巧

5、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律行為的,投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進(jìn)行舉報。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條期貨交易所不以營利為目的,按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

2、正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》第七條期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報告的程序和方式。

3、正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十條客戶開戶時,期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時采集并保存客戶以下影像資料:(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

4、正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十六條從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)參加崗前培訓(xùn)并通過考核,具備相應(yīng)的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

5、正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十五條從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的,任何人都可以向協(xié)會進(jìn)行舉報。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月12日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

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