當(dāng)前位置: 首頁 > 期貨從業(yè)資格 > 期貨從業(yè)資格每日一練 > 2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月5日)

2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月5日)

更新時間:2021-03-05 15:36:30 來源:環(huán)球網(wǎng)校 瀏覽16收藏8

期貨從業(yè)資格報名、考試、查分時間 免費短信提醒

地區(qū)

獲取驗證 立即預(yù)約

請?zhí)顚憟D片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚,換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要 根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,2021年期貨從業(yè)人員資格考試計劃已做調(diào)整。為了幫助各位考生順利備考,環(huán)球網(wǎng)校小編整理了“2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月5日)”,希望對各位考生復(fù)習(xí)有所幫助。預(yù)祝各位考生順利取證。

編輯推薦:2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、自取得任職資格之日起()個工作日內(nèi),擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職,其任職資格自動失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外?!締芜x題】

A.15

B.30

C.45

D.60

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起()個工作日內(nèi)向公司報告,并遵循回避原則?!締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

3、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),代為履行職責(zé)的時間不得超過()個月?!締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

4、制定《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的目的是()?!径噙x題】

A.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

B.規(guī)范期貨公司運作

C.防范經(jīng)營風(fēng)險

D.規(guī)范期貨從業(yè)人員行為

5、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理的有()?!径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi),上述人員未在期貨公司任職,其任職資格自動失效,但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。

2、正確答案:C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的,有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告,并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)備案,并定期報告相關(guān)交易情況。

3、正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的,期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé),并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。

4、正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第一條為了加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理,規(guī)范期貨公司運作,防范經(jīng)營風(fēng)險,根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》,制定本辦法。

5、正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求,中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間,小編建議考生可以提前填寫 免費預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(3月5日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載,小編不斷更新資料中!

分享到: 編輯:環(huán)球網(wǎng)校

資料下載 精選課程 老師直播 真題練習(xí)

期貨從業(yè)資格資格查詢

期貨從業(yè)資格歷年真題下載 更多

期貨從業(yè)資格每日一練 打卡日歷

0
累計打卡
0
打卡人數(shù)
去打卡

預(yù)計用時3分鐘

環(huán)球網(wǎng)校移動課堂APP 直播、聽課。職達未來!

安卓版

下載

iPhone版

下載

返回頂部