2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月26日)
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試題部分
1、未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處()萬(wàn)元以下罰款?!締芜x題】
A.3
B.5
C.10
D.15
2、依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是()。【單選題】
A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.國(guó)家外匯管理局
D.商務(wù)部
3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其任用的人員辦理從業(yè)資格申請(qǐng),被任用者應(yīng)符合的條件有()?!径噙x題】
A.具有從業(yè)資格考試合格證明且已被該機(jī)構(gòu)聘用
B.品行端正,具有良好的職業(yè)道德
C.最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰
D.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿
4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
5、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。()【判斷題】
A.正確
B.錯(cuò)誤
答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>
答案解析
1、正確答案:A
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十一條未取得從業(yè)資格,擅自從事期貨業(yè)務(wù)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正,給予警告,單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。
2、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
3、正確答案:A、B、C、D
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十條機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng):(一)品行端正,具有良好的職業(yè)道德;(二)已被本機(jī)構(gòu)聘用;(三)最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰;(四)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施,或者禁入期已經(jīng)屆滿;(五)最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格;(六)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
4、正確答案:B
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理,負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
5、正確答案:A
答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的,在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求,中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行,現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間,小編建議考生可以提前填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù),屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知,讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過(guò)任何重要資訊。
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