2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月22日)

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試題部分

1、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以()。【單選題】

A.視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

B.認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

D.視情況對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施

2、中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及()調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求。【單選題】

A.客戶要求

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況

C.行業(yè)發(fā)展情況

D.交易所的規(guī)定

3、()按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國務(wù)院

4、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期，在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有()。【多選題】

A.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告

B.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

5、中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管指標(biāo)的計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行()檢查?！径噙x題】

A.定期

B.不定期

C.現(xiàn)場(chǎng)

D.非現(xiàn)場(chǎng)

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十四條期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表被相關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具了保留意見、帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段或其他事項(xiàng)段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自審計(jì)意見出具的5個(gè)工作日內(nèi)就涉及事項(xiàng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響進(jìn)行專項(xiàng)說明，并向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行書面報(bào)告。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第七條中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十七條期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取以下措施：(一)要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告；(二)要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響；(三)要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

5、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十三條中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管指標(biāo)的計(jì)算過程及計(jì)算結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行定期或者不定期檢查。

根據(jù)疫情形勢(shì)變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月22日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！