2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月1日)

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試題部分

1、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在取得驗(yàn)資報(bào)告后，由()公告資產(chǎn)管理計(jì)劃成立?！締芜x題】

A.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是投資者人數(shù)不少于()?！締芜x題】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

3、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于()。

A、10萬元

B、50萬元

C、30萬元

D、100萬元

4、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有的行為不包括()?！締芜x題】

A.進(jìn)行虛假宣傳

B.挪用客戶的期貨保證金

C.誘騙客戶參與期貨交易

D.代理客戶進(jìn)行期貨交易

5、協(xié)會(huì)工作人員不按規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予()處分?！締芜x題】

A.刑事

B.紀(jì)律

C.民事

D.行政

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十一條集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在取得驗(yàn)資報(bào)告后，由證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)公告資產(chǎn)管理計(jì)劃成立；單一資產(chǎn)管理計(jì)劃在受托資產(chǎn)入賬后，由證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)書面通知投資者資產(chǎn)管理計(jì)劃成立。

2、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十條集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；(二)募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模，且不違反中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模；(三)投資者人數(shù)不少于二人；(四)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三條合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于40萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額不低于100萬元。資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于《管理辦法》第三十七條第(五)項(xiàng)規(guī)定的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的，接受單個(gè)合格投資者委托資金的金額不低于100萬元。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十五條期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：(一)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(三)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十五條協(xié)會(huì)工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報(bào)名還有一段時(shí)間，小編建議考生可以提前填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報(bào)名時(shí)間通知，讓您在學(xué)習(xí)中不錯(cuò)過任何重要資訊。

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