2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(1月22日)

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試題部分

1、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，要求申請(qǐng)日前()的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求?！締芜x題】

A.12個(gè)月

B.3個(gè)月

C.1個(gè)月

D.6個(gè)月

2、()應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院

3、按照信息公示有關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在()公示其營業(yè)場(chǎng)所，從業(yè)人員情況等相關(guān)信息?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

B.公司網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上

D.《期貨日?qǐng)?bào)》

4、經(jīng)營機(jī)構(gòu)在向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的過程中應(yīng)()?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見

C.將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創(chuàng)造最大利益

5、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容、獲利情況和相關(guān)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(二)申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十六條期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程，提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)，不得夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能。

3、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十一條期貨公司應(yīng)當(dāng)按照信息公示有關(guān)規(guī)定，在營業(yè)場(chǎng)所、公司網(wǎng)站和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公示公司的業(yè)務(wù)資格、人員的從業(yè)資格、服務(wù)內(nèi)容、投訴方式等相關(guān)信息。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)營機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關(guān)規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的過程中，勤勉盡責(zé)，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務(wù)信息，科學(xué)有效評(píng)估，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，基于投資者的不同風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)等因素，提出明確的適當(dāng)性匹配意見，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或者服務(wù)銷售或者提供給適合的投資者，并對(duì)違法違規(guī)行為承擔(dān)法律責(zé)任。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨投資咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

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