2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月22日)

編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前()各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。【單選題】

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

2、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合的條件包括()?！径噙x題】

A.申請(qǐng)日前12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

C.配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

D.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

3、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》相關(guān)法規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取()等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。【多選題】

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.停業(yè)整頓

4、證券公司可以接受()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?！径噙x題】

A.全資擁有

B.控股

C.被同一機(jī)構(gòu)控制

D.其他期貨公司的委托

5、期貨交易所理事會(huì)所有理事均由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生。()【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

2、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(一)申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；(二)已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；(三)全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；(四)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員；(五)已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；(六)具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)；(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第三十條證券公司違反本辦法第三章業(yè)務(wù)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。

4、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項(xiàng)所稱風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指：(四)凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派。

2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為2020年12月2日至12月30日，預(yù)約式考試有報(bào)考名額限制，請(qǐng)考生認(rèn)真填寫報(bào)名信息，完成報(bào)名的考生，小編建議填寫 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月22日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關(guān)模擬試題及歷年真題您可以點(diǎn)擊下方免費(fèi)下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！