2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(12月11日)

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選擇題

1.下列關(guān)于漲跌停板的表述中，正確的是()。

A.合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于規(guī)定的價(jià)格，但可以低于規(guī)定的價(jià)格

B.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效

C.合約在1個(gè)交易日中，超出規(guī)定的漲跌幅度的交易價(jià)格不能擅自撤銷(xiāo)

D.期貨交易者所持有合約在1個(gè)交易日中的持倉(cāng)不得超出期貨交易所規(guī)定的最高和最低數(shù)額

2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前()個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.4

3.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.5

B.10

C.15

D.30

4.下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使職權(quán)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。

A.組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

B.檢查期貨交易所財(cái)務(wù)

C.監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為

D.向股東大會(huì)會(huì)議提出提案

5.期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以()為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶。

A.客戶利益最大化

B.客戶意見(jiàn)調(diào)查和投訴管理

C.了解客戶和分類(lèi)管理

D.安全和風(fēng)險(xiǎn)

答案見(jiàn)第二頁(yè)>>>

答案解析

1、答案：B

解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條規(guī)定，漲跌停板，是指合約在1個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

2、答案：C

解析：根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十條的規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

3、答案：D

解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

4、答案：A

解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，公司制期貨交易所監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財(cái)務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會(huì)會(huì)議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。

5、答案：C

解析：《期貨公司執(zhí)行金融期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(修訂)》第三條規(guī)定，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以了解客戶和分類(lèi)管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將金融期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開(kāi)戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)金融期貨交易編碼。

2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試報(bào)名時(shí)間為2020年12月2日至12月30日，預(yù)約式考試有報(bào)考名額限制，請(qǐng)考生認(rèn)真填寫(xiě)報(bào)名信息，完成報(bào)名的考生，小編建議填寫(xiě) 免費(fèi)預(yù)約短信提醒服務(wù)，屆時(shí)我們會(huì)及時(shí)提醒2021年期貨從業(yè)資格預(yù)約式考試準(zhǔn)考證打印時(shí)間、考試時(shí)間通知，讓您安心學(xué)習(xí)。

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