2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七章監(jiān)督管理

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第七章　監(jiān)督管理

第九十九條　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。

期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應(yīng)對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應(yīng)當對年度報告簽署確認意見。

期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應(yīng)當保證報告內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應(yīng)當注明意見和理由。

第一百條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列機構(gòu)或者個人，在指定期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營相關(guān)的資料：

(一)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；

(二)期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人；

(三)期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；

(四)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)。

報送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

第一百零一條　期貨公司主要股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

第一百零二條　發(fā)生下列事項之一的，期貨公司應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告：

(一)變更公司名稱、形式、章程；

(二)同比例增減資；

(三)變更股權(quán)或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權(quán)的股東；

(四)變更分支機構(gòu)負責(zé)人或者營業(yè)場所；

(五)作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；

(六)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；

(七)發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；

(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

上述事項涉及期貨公司分支機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當同時向分支機構(gòu)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

第一百零三條　期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。

第一百零四條　期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定，公示基本情況、歷史情況、分支機構(gòu)基本情況、董事及監(jiān)事信息、高級管理人員及從業(yè)人員信息、公司股東信息、公司誠信記錄以及中國證監(jiān)會要求的其他信息。

期貨公司公示信息及其他重大事項發(fā)生變更的，應(yīng)當自變更之日起5個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會有關(guān)監(jiān)管信息系統(tǒng)中進行更新。

第一百零五條　中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進行分類監(jiān)管。

第一百零六條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司及其分支機構(gòu)進行定期或者不定期現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法進行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對期貨公司子公司以及期貨公司的股東、實際控制人進行延伸檢查。

第一百零七條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司及其分支機構(gòu)進行檢查，有權(quán)采取下列措施：

(一)詢問期貨公司及其分支機構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；

(二)查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料；

(三)查詢期貨公司及其分支機構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶；

(四)檢查期貨公司及其分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財務(wù)數(shù)據(jù)。

第一百零八條　中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認為期貨公司可能存在下列情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進行專項審計、評估或者出具法律意見：

(一)期貨公司年度報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(二)違反客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標管理規(guī)定；

(三)中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

期貨公司應(yīng)當配合中介服務(wù)機構(gòu)工作。

第一百零九條　期貨公司及其分支機構(gòu)、期貨公司負有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

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第一百一十條　期貨公司或其分支機構(gòu)有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條規(guī)定采取監(jiān)管措施：

(一)公司治理不健全，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位人員缺位或者未履行職責(zé)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；

(二)業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風(fēng)險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益；

(三)不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全；

(四)未按規(guī)定執(zhí)行分支機構(gòu)統(tǒng)一管理制度，經(jīng)營管理存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(五)未按規(guī)定實行投資者適當性管理制度，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(六)未按規(guī)定委托或者接受委托從事中間介紹業(yè)務(wù)；

(七)交易、結(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益；

(八)信息系統(tǒng)不符合規(guī)定或者未按照規(guī)定要求實施信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(九)違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

(十)未按規(guī)定實施外部接入信息系統(tǒng)管理，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(十一)未按規(guī)定調(diào)撥和使用自有資金，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(十二)未按規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(十三)設(shè)立、收購、參股境外經(jīng)營機構(gòu)不符合本辦法有關(guān)規(guī)定，存在較大風(fēng)險或者風(fēng)險隱患；

(十四)未按規(guī)定履行對境外經(jīng)營機構(gòu)的管理責(zé)任，導(dǎo)致境外經(jīng)營機構(gòu)運營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險的；

(十五)股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人停業(yè)、發(fā)生重大風(fēng)險或者涉嫌嚴重違法違規(guī)，可能影響期貨公司治理或者持續(xù)經(jīng)營；

(十六)存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營；

(十七)未按規(guī)定進行信息報送、披露或者報送、披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(十八)其他不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則規(guī)定或者出現(xiàn)其他經(jīng)營風(fēng)險的情形。

對經(jīng)過整改仍未達到經(jīng)營條件的分支機構(gòu)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)有權(quán)依法關(guān)閉。

第一百一十一條　期貨公司股東、實際控制人、其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

第一百一十二條　期貨公司的股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期整改：

(一)虛假出資、出資不實、抽逃出資的；

(二)違規(guī)使用委托資金、負債資金等投資入股的；

(三)股權(quán)轉(zhuǎn)讓過程中，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成前推薦股權(quán)受讓方相關(guān)人員擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員或者出讓股權(quán)依法應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準的，在批準前，讓渡或者變相讓渡表決權(quán)予股權(quán)受讓方；

(四)占用期貨公司資產(chǎn)；

(五)直接任免期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營管理活動；

(六)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)；

(七)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

(八)違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；

(九)拒絕或阻礙中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)進行調(diào)查核實；

(十)不配合中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)開展風(fēng)險處置；

(十一)其他損害期貨公司及其客戶合法利益，擾亂期貨市場秩序的行為。

因前款情形致使期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理條例》第五十五條的規(guī)定責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

第一百一十三條　未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。

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