2020年期貨從業(yè)資格《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六章信息系統(tǒng)管理

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《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

第六章　信息系統(tǒng)管理

第八十九條　期貨公司應(yīng)當(dāng)具有符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和自身業(yè)務(wù)發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術(shù)管理制度，按照規(guī)定設(shè)置信息技術(shù)部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行。

第九十條　期貨公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)與風(fēng)險管理貫穿信息技術(shù)管理的各個環(huán)節(jié)，建立相應(yīng)的審查、測試、監(jiān)測和應(yīng)急處置機制。

第九十一條　期貨公司運用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動前，應(yīng)當(dāng)進行內(nèi)部審查，驗證下列事項并建立存檔記錄：

(一)信息系統(tǒng)的功能設(shè)計與技術(shù)實現(xiàn)應(yīng)當(dāng)遵循業(yè)務(wù)合規(guī)的原則，各項功能符合法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會的規(guī)定；

(二)風(fēng)險管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠正常運行；

(三)信息系統(tǒng)的安全防護措施能夠保障經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的安全、完整；

(四)期貨公司運行管理能力和信息系統(tǒng)備份能力能夠保障信息系統(tǒng)的安全運行；

(五)可能影響信息系統(tǒng)運行連續(xù)性、合規(guī)性、安全性的其他事項。

第九十二條　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨立于生產(chǎn)環(huán)境的專用信息系統(tǒng)開發(fā)測試環(huán)境，運用信息系統(tǒng)從事期貨業(yè)務(wù)活動前應(yīng)當(dāng)進行測試。

第九十三條　期貨公司應(yīng)當(dāng)通過自身具有管理權(quán)限的信息系統(tǒng)直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構(gòu)、個人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機構(gòu)、個人違規(guī)提供客戶信息，法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

期貨公司發(fā)現(xiàn)其他機構(gòu)、個人違規(guī)傳輸、轉(zhuǎn)發(fā)、存儲或者使用本公司經(jīng)營數(shù)據(jù)和客戶信息的，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業(yè)務(wù)合作機構(gòu)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)立即終止與其合作。

第九十四條　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息系統(tǒng)安全監(jiān)測機制，設(shè)立監(jiān)測指標(biāo)并持續(xù)監(jiān)測重要信息系統(tǒng)的運行狀況。

期貨公司應(yīng)當(dāng)跟蹤監(jiān)測發(fā)現(xiàn)的異常情形，及時處理并定期開展評估分析。

第九十五條　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全應(yīng)急處置和報告機制，及時處置重大異常情況和突發(fā)信息安全事件，盡快恢復(fù)信息系統(tǒng)的正常運行，并向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和期貨交易所報告。

第九十六條　期貨公司重要信息系統(tǒng)部署以及所承載數(shù)據(jù)的管理，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)等規(guī)定。

第九十七條　期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全外部接入信息系統(tǒng)管理制度。期貨公司信息系統(tǒng)接入外部信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)對接入的外部信息系統(tǒng)開展合規(guī)評估、風(fēng)險評估和技術(shù)系統(tǒng)測試，保證接入的外部信息系統(tǒng)的合規(guī)性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會的要求報告接入方及接入信息系統(tǒng)情況，不得違規(guī)為客戶提供信息系統(tǒng)外部接入服務(wù)。

第九十八條　期貨公司委托信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供信息技術(shù)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部審查、評估和管理機制。期貨公司依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任不因委托而免除或減輕。

期貨信息技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。

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